西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金        招募讲明书    基金管束东谈主：西部利得基金管束有限公司    基金托管东谈主：苏州银行股份有限公司        二〇二四年十月 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书                      枢纽提醒   本基金的召募肯求经中国证券监督管束委员会 2024年8 月13日证监许可 【2024】1161号文准予注册。   基金管束东谈主保证本招募讲明书的内容确切、准确、完好。本招募讲明书经中 国证券监督管束委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基 金召募肯求的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和收益作念出本体 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管束东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎发奋的原则管束和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资东谈主根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应的投资风险。投资有 风险，投资东谈主在投老本基金前，请谨慎阅读本招募讲明书，全面意志本基金产物 的风险收益特征和产物性情，充分琢磨自身的风险承受身手，感性判断市集，对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤苦决策，取得基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市集风险、 管束风险、时期风险、流动性风险、实施侧袋机制对投资者的影响、其他风险等， 也包括本基金的特等风险等。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂 型基金、股票型基金。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管束东谈主履行相应 步骤后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书“侧袋机制”章 节的相关内容。侧袋机制实施期间，基金管束东谈主将对基金简称进行特殊记号，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读相关内容并关心本基金 启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募讲明书》、基金产物 贵府概要及《基金合同》。   基金管束东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者得意”原则，在投资东谈主作出投资决 策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   基金的过往事迹并不预示其异日表露。基金管束东谈主管束的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹表露的保证。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                                                                                                        招募讲明书 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募讲明书                  第一部分 弁言   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露出管束办法》（以下简 称“《信息露出办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束 端正》（以下简称“《流动性风险管束端正》”）和其他相关法律法则的端正， 以及《西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。   本基金管束东谈主承诺本招募讲明书不存在职何乌有记录、误导性论说或要紧 遗漏，并对其确切性、准确性、完好性承担法律职责。   本基金是根据本招募讲明书所载明的贵府肯求召募的。本招募讲明书由本 基金管束东谈主解释。本基金管束东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募讲明书作念出任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同过火他相关端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基 金份额捏有东谈主的权利和义务，应紧密查阅基金合同。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                          招募讲明书                   第二部分 释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 利率债债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 债债券型证券投资基金招募讲明书》过火更新 产物贵府概要》过火更新 份额发售公告》 件、司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、 通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其时时 作念出的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会公布的《对于修改部分证券期货 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                          招募讲明书 规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息露出管束办法》及颁布机关 对其时时作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 年 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束端正》及颁 布机关对其时时作念出的改良 对银行业金融机构进行监督和管束的机构 义务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管束办法》（包括其时时改良）及相关法律法则规 定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机 构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 基金份额发售、申购、赎回、调理、转托管、如期定额投资及提供基金交游账 户信息查询等行动 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                           招募讲明书 国证监会端正的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管束东谈主坚毅了基金 销售服务公约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐 和结算、代理披发红利、建立并救济基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等 管束有限公司或接受西部利得基金管束有限公司奉求代为办理登记业务的机构 所管束的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面 证实的日历 财产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得跳跃 3 个月 的通达日 业务功令》，是模范基金管束东谈主所管束的通达式证券投资基金登记方面的业务 功令，由基金管束东谈主和投资东谈主共同战胜 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金              招募讲明书 肯求购买基金份额的行动 肯求购买基金份额的行动 端正的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 告端正的条件，肯求将其捏有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额调理为 基金管束东谈主管束的其他基金基金份额的行动 所捏基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调理中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调理中转入 肯求份额总和后的余额)跳跃上一通达日基金总份额的 10% 银行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 败坏 收款项过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息露出办法》端正的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子露出网站）等媒介 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                招募讲明书 额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分别树立代码，分别狡计 基金份额净值 回时根据捏有期限收取赎回用度，而不计提销售服务费的基金份额 是从本类别基金资产入彀提销售服务费，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度 的基金份额 及基金份额捏有东谈主服务的用度 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、因刊行东谈主债务 走嘴无法进行转让或交游的债券等 净值的方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成老实派给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权 益不受毁伤并得到公正对待 事件 户进行处置计帐，目的在于有用装扮并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管束用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，成心 账户称为侧袋账户 导致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                           招募讲明书                  第三部分 基金管束东谈主   一、公司概况   称号：西部利得基金管束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易老到区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层   法定代表东谈主：何方   成偶然间：2010 年 7 月 20 日   批准缔造机关：中国证券监督管束委员会   批准缔造文号：中国证监会证监许可[2010]864 号   组织局面：有限职责公司   注册老本：叁亿柒仟万元   存续期限：捏续操办   接洽东谈主：何唐月   接洽电话：（021）38572888   股权结构：        股东称号          出资额（万元）      出资比例（%）    西部证券股份有限公司            18，870     51.00     利得科技有限公司             18，130     49.00          统共              37，000     100.00   二、主要东谈主员情况   何方先生：董事长   何方先生，董事长， 硕士研究生。毕业于清华大学五谈口金融学院工商管 理专科。22 年证券从业经历。历任汉唐证券资产管束部研究员、西部证券投资 管束总部投资司理、西部证券投资管束总部副总司理、西部证券投资管束总部 总司理、西部证券总司理助理兼上海第一分公司总司理。2010 年起任西部证券 副总司理。2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总司理职务。2017 年 9 月至   贺燕萍女士：董事 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                   招募讲明书   贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高档经济师。毕业于中国社会科学院研 究生院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主 管、华夏证券股份有限公司研究所客户部司理、中信建投证券股份有限公司机 构销售部总司理助理、光大证券股份有限公司销售交游部副总司理、光大证券 股份有限公司销售交游部总司理、光大证券资产管束有限公司总司理。2013 年   李兴春先生：董事   李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学工程管束学院，获金融工程博 士。曾先后履新于江西新余食物联合总公司、江西新余物质局、携程旅行网、 富友证券有限职责公司和西部发展控股有限公司等。现任利得科技有限公司董 事长兼总司理，山东晨鸣纸业集团股份有限公司副董事长兼实施董事，昆一又资 产管束股份有限公司董事长兼总司理，华电国外电力股份有限公司孤苦董事 等。   曲莉女士：董事   曲莉女士，董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院经济法专科。获法学 硕士学位。曾任西部证券股份有限公司法律事务部副主任（主捏做事）、风险 管束部副总司理、风险管束部总司理、合规总监兼合规与法律事务部总司理， 现任西部证券股份有限公司首席法律参谋人兼法律事务部总司理。   尚淑莉女士：孤苦董事   尚淑莉女士，孤苦董事，硕士。毕业于西北政法大学法律专科。曾任陕西 省东风机械厂职员、西安萃生药业有限公司投资部职员、陕西鹏程法律服务所 法律做事者。现任陕西丰瑞讼师事务所副主任、高档合伙东谈主、丰瑞学堂负责 东谈主。   张成虎先生：孤苦董事   张成虎先生，孤苦董事，博士研究生。毕业于西安交通大学工商管束专 业，获博士学位。曾任陕西财经学院狡计机站职员，陕西财经学院银行管束工 程系助教、讲师、副系主任、副老师、老师，西安交通大学经济与金融学院银 行信息管束系系主任、博士生导师、三级老师。现任西安交通大学经济与金融 学院银行信息管束系二级老师，西安交通大学同花顺金融科技研究院院长，享 受国务院政府特殊津贴众人。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书   吴海先生：孤苦董事   吴海先生，孤苦董事，硕士研究生。毕业于好意思国福坦莫大学国外工商管束 专科，获工商管束硕士学位。曾任航天部第三研究院 31 所工程师，航天科工集 团第三研究院高档工程师，航天科工集团第三研究院 303 所副处长、处长、副 长处、副长处（正局级），青海省西宁市委常委、大通县委布告，青海省金融 局党组成员、副局长，青海省残疾东谈主联合会党组成员、副理事长。现已退休。   刘彬先生：监事会主席   刘彬先生，监事会主席，毕业于北京大学光华管束学院产业经济学专科， 获经济学博士学位。曾任中国证监会研究中心主任科员、办公室副处长、金融 转换研究组副组长、金融转换研究组组长，中国华融资产管束股份有限公司上 海自贸离别公司党委委员、总司理助理，海通创意老本管束有限公司副总经 理，国泰君安转换投资有限公司董事总司理，国泰君安老本管束有限公司副总 司理。现任西部利得基金管束有限公司监事会主席。   李嘉宁先生：股东监事   李嘉宁先生，股东监事。毕业于墨尔本大学信息时期专科，获硕士学位。 曾任西安三元软件有限公司拓荒部神态司理，陕西金泰创业投资有限公司产物 部职工，西部证券股份有限公司稽核部助理审计师、信息时期审计岗，西部证 券股份有限公司稽核部副总司理，现任西部证券股份有限公司职工监事、稽核 部总司理，西部上风老本投资有限公司监事。   何晔女士：职工监事   何晔女士，职工监事。毕业于复旦大学应用数学专科。曾任盟国保障公司 中国区呼唤中心副总司理，国泰基金管束有限公司客服部呼唤中心主管、客服 部副总监（主捏做事），现任公司电子商务部总司理。   徐蓉女士：职工监事   徐蓉女士，职工监事。毕业于上海财经大学管帐硕士专科，获硕士学位。 曾任上海医药集团股份有限公司财务管培生，申银万国智富投资有限公司财务 主管。历任公司财务主管、高档财务司理、财务部总司理助理、财务部副总经 理、财务部副总司理（主捏做事）。现任公司财务部总司理。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                    招募讲明书   贺燕萍女士：总司理   贺燕萍女士，总司理，硕士研究生，高档经济师。毕业于中国社会科学院 研究生院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务 主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部司理、中信建投证券股份有限公司 机构销售部总司理助理、光大证券股份有限公司销售交游部副总司理、光大证 券股份有限公司销售交游部总司理、光大证券资产管束有限公司总司理。2013 年 8 月起任国泰基金管束有限公司副总司理。自 2015 年 11 月起任公司总经 理。   赵毅先生：看管长   赵毅先生，看管长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管束硕 士专科，28 年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外 时期公司总司理助理、华夏证券有限职责公司高档投资司理、华夏基金管束有 限公司股票分析师、华夏基金管束有限公司风险管束部总司理助理。2015 年 12 月加入西部利得基金管束有限公司，历任公司风险管束部总司理，自 2016 年 9 月起任公司看管长。   王宇先生：副总司理   王宇先生，副总司理、投资总监。硕士研究生，毕业于南开大学金融学专 业，18 年证券从业经历。曾任上海银行股份有限公司交游员，光大证券股份有 限公司投资司理，交银施罗德基金管束有限公司投资司理。自 2016 年 9 月加入 西部利得基金管束有限公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总司理、 专户投资部总司理、总司理助理、公募投资部总司理、多元资产投资部总经 理。现任副总司理、投资总监。   蔡晨研先生：副总司理   蔡晨研先生，副总司理、董事会秘书、工会主席。硕士研究生，毕业于复 旦大学挪威管束学院工商管束专科，24 年证券从业经历。曾任上海浦东发展银 行科员，SKF（中国）投资有限公司管束培训生，海康东谈主寿保障有限公司财务主 管，好意思联信金融租借有限公司财务主管，阿卡商务征询（上海）有限公司财务 总监。自 2010 年 9 月加入西部利得基金管束有限公司，历任总司理助理、财务 部总司理、营销服务部总司理、产物联想部总司理，现任副总司理、董事会秘 书、工会主席。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                    招募讲明书   孙威先生：副总司理   孙威先生，副总司理。本科学士，毕业于中国东谈主民大学金融学专科，31 年 证券从业经历。曾任华夏证券股份有限公司职员、投资司理，中信建投证券股 份有限公司投资司理、机构销售部投资参谋人，光大证券股份有限公司销售交游 部实施董事，川财证券有限职责公司机构业务部副总司理（主捏做事），国泰 基金管束有限公司市集副总监兼待业金业务部总监。2015 年 11 月加入西部利 得基金管束有限公司，历任北京分公司总司理、总司理助理、市集部总司理、 策略发展部（筹）总司理、深圳分公司总司理、钞票管束部（筹）总司理。现 任副总司理。   艾书苹先生:首席信息官 艾书苹先生，首席信息官。硕士研究生，毕业于好意思国得克萨斯大学达拉斯分校 狡计机科学专科，18 年证券从业经历。曾任好意思国达拉斯西南医学中心高档收集 与系统工程师，如新（中国）日用保健品有限公司高档系统管束员，好意思国国外 集团下属好意思亚财产保障公司高档系统分析师， 2008 年 5 月起担任国海富兰克 林基金管束有限公司信息时期部副总司理、信息时期部总司理，2014 年 9 月起 担任上投摩根基金管束有限公司信息时期部总监，于 2018 年 10 月加入西部利 得基金管束有限公司，历任信息时期部总司理，自 2019 年 6 月起行为公司总办 成员，分摊信息时期部和基金运营部做事。现任公司首席信息官。   解文增先生，基金司理。博士毕业于复旦大学管束科学与工程专科。11 年 证券从业年限。曾任河南长葛市金融服务办公室金融办副主任，华夏银行股份 有限公司交游员，华夏证券股份有限公司投资司理，德邦证券股份有限公司投 资司理。2022 年 10 月加入西部利得基金管束有限公司，现任基金司理。自 2022 年 12 月起担任西部利得合赢债券型证券投资基金、西部利得中债 1-3 年政策 性金融债指数证券投资基金的基金司理。自 2024 年 3 月起担任西部利得双兴一 年如期通达债券型发起式证券投资基金的基金司理。   本基金选用集体投资决策轨制。   投资决策委员会由下述委员组成： 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                 招募讲明书   投资决策委员会主任委员，王宇先生，副总司理、投资总监。硕士毕业于 南开大学金融学专科。曾任上海银行股份有限公司交游员、光大证券股份有限 公司投资司理、交银施罗德基金管束有限公司投资司理。2016 年 9 月起加入西 部利得基金管束有限公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总司理、专 户投资部总司理，总司理助理、公募投资部总司理、多元资产投资部总司理， 现任公司副总司理、投资总监。   投资决策委员会委员，孙威先生，副总司理。本科毕业于中国东谈主民大学金 融学专科。曾任华夏证券股份有限公司职员、投资司理，中信建投证券股份有 限公司投资司理、机构销售部投资参谋人，光大证券股份有限公司销售交游部执 行董事，川财证券有限职责公司机构业务部副总司理（主捏做事），国泰基金 管束有限公司市集副总监兼待业金业务部总监。2015 年 11 月加入西部利得基金 管束有限公司，现任副总司理。   投资决策委员会委员，何奇先生，总司理助理、投资总监、权益投资部总 司理、研究部总司理、基金司理。硕士毕业于武汉大学财政学专科。曾任长江 证券股份有限公司研究部分析师、高档分析师，光大保德信基金管束有限公司 投资部研究员、高档研究员、基金司理助理、基金司理。2020 年 6 月加入西部 利得基金管束有限公司，现任总司理助理、投资总监、权益投资部总司理、研 究部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，严志勇先生，总司理助理、投资总监、固定收益投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学数目经济学专科。曾任上海强生 有限公司管束培训生、中国国外金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司 研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金管束有限公司债券研究主管。 定收益投资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，盛丰衍先生，总司理助理、投资总监、主动量化投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学狡计机应用时期专科。曾任光大 证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管束有限公司研究员、兴 证证券资产管束有限公司量化研究员。2016 年 10 月加入西部利得基金管束有限 公司，现任总司理助理、投资总监、主动量化投资部总司理、基金司理。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                 招募讲明书   投资决策委员会委员，陈保国先生，多元资产投资部总司理、投资总监、 FOF 投资部总司理、基金司理。硕士毕业于上海财经大学金融学专科。曾任西 藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016 年 1 月加入 西部利得基金管束有限公司，现任多元资产投资部总司理、投资总监、FOF 投 资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，王杭先生，专户投资部总司理、投资总监。硕士毕 业于清华大学政事经济学专科。曾任 SK 集团投资司理、光大证券资产管束有限 公司投资司理、天虫老本投研负责东谈主。2021 年 12 月加入西部利得基金管束有限 公司，现任专户投资部总司理、投资总监。   投资决策委员会委员，董伟炜先生，十足收益投资部总司理、基金司理。 硕士毕业于上海财经大学金融学专科。曾任光大保德信基金管束有限公司产物 司理助理、产物司理、研究员、高档研究员、基金司理，汇华首肯有限公司权 益配置总监。2024 年 5 月加入西部利得基金管束有限公司，现任十足收益投资 部总司理、基金司理。   三、基金管束东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 管束业务行动相关的信息露出事项； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                招募讲明书 其他法律行动；   四、基金管束东谈主的承诺 露出办法》等法律法则的相关端正，并建立健全里面约束轨制，选用有用措施， 驻防造孽违游记动的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事相关的交游行动；   （7）冒昧拖累，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他行动。   （1）依摄影关法律法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额捏 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 牟取欠妥利益；   （3）不泄露在职职期间明察的相关证券、基金的买卖秘籍、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资酌量等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他 东谈主从事相关的交游行动；   （4）不以任何局面为其他组织或个东谈主进行证券交游。   五、基金管束东谈主里面约束轨制及风险约束体系   公司里面约束是指公司为合理地评价和约束风险，保证操办运作合适公司 的发展酌量，驻防和化解风险，保护投资东谈主、公司和公司股东的正当权益，在 充分琢磨表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管束方法、实施操作 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 步骤与约束措施所形成的风险导向型的里面约束系统。   （1）里面约束的原则 岗亭，并浸透到各项业务过程，涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个形式； 并应时颐养和继续完善，崇敬内控轨制的有用实施； 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 分离，基金投资研究、决策、实施、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上 和轨制上稳当装扮，以达到风险驻防的目的； 相互制衡； 济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束成果。   （2）里面约束的轨制系统   公司里面约束轨制系统包括四个头绪：第一个头绪是国度相关法律法则和 公司轨则；第二个头绪是包括里面约束大纲在内的基本管束轨制；第三个头绪 是部门管束轨制；第四个头绪是各项具体业务功令。 度的基本原则，公司轨则、董事会过火下属的成心委员会的管束端正是制订各 项轨制的基础和前提； 轨则端正的内控原则而确定的方针和策略，是里面约束摘要性文献，对制订各 项基本管束轨制和部门业务规章起着率领性的作用。公司里面约束是公司为实 现里面约束想法而建立的一系列组织机制、管束办法、操作步骤与约束措施的 总称； 资管束轨制、监察稽核轨制、基金管帐轨制、信息露出轨制、信息时期管束制 度、要紧应变轨制、公司财务管束轨制、东谈主力资源管束轨制和贵府档案管束制 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 度等； 度的基础上，对各部门里面管束的具体讲明，包括主要职责、岗亭树立、岗亭 职责及操作规程等； 进程、授权等作出的紧密完好的端正。   （3）里面约束的要素   公司里面约束的要素主要包括：约束环境、风险评估、约束行动、信息沟 通及里面监控。   公司缔造董事会，向股东会负责。董事会下设合规审核委员会、经历审查 委员会及薪酬与考查委员会等各成心委员会。董事会是股东会的实施机构，依 照法律法则及公司轨则的端正贯彻实施股东会的决议，诳骗决定公司操办和投 资决策等要紧权利。公司缔造监事会，向股东会负责，依照《公司法》和公司 轨则对公司操办管束行动、董事和公司管束层的操办管束行动进行监督。公司 的日常操办管束做事在总司理的辅导下运行，总司理顺利对董事会负责。   公司缔造看管长，对董事会负责，负责监督搜检基金和公司运作的正当合 规情况及公司里面风险约束情况，诳骗法律法则及公司轨则端正的权利。   A、董事会下属的合规审核委员会对公司轨制的合规性和有用性进行评估， 并对公司与基金运作的正当合规性进行监督搜检，以协助董事会确定风险管束 想法，提倡风险驻防措施的建议，建立并有用救济公司里面约束系统，确保公 司模范健康发展；   B、公司操办层下设风险约束委员会，向总司理负责，负责对基金投资风险 约束及公司运立场险约束的有用性进行分析和评估，评估公司濒临的风险事项 将导致公司在承担法律职责、社会和公众职责、经济损失或是在以上三个领域 的任何组合损失，以及对买卖契机、运营基础以及法律职责等方面的影响，具 体包括负责审核公司的风险约束轨制和风险管束进程，识别、监控与管束公司 全体风险；   C、公司操办层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产物及各投资品种 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 的市集风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，接纳风险量化技 术和风险名额约束等方法把控基金投资全体风险；   D、各业务部门是公司里面约束的具体实施单元，负责对职责范围内的业务 所濒临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管束轨制的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务管束端正、操作进程及里面约束端正，对业务风 险进行约束。部门管束层如期对部门内风险进行评估，确定风险管束措施并实 施，监控风险管束绩效，以继续改进风险管束身手。   公司根据自身操办的特色，从组织结构、操作进程及酬报轨制等多种管束 方式出手，缔造规矩递进、权责统一、严实有用的内控防地：   A、各岗亭职责明确，有紧密的岗亭讲明书和业务进程，各岗亭东谈主员在上岗 前均须明察并以书面方式承诺战胜，在授权范围内承担职责；   B、建立枢纽业务处理凭据传递和信息相易机制，相关部门和岗亭之间相互 监督制衡；   C、公司看管长和里面监察稽核部门孤苦于其他部门，对里面约束轨制的执 行情况实行严格的搜检和反馈。   公司接纳稳当、有用的信息系统，识别、聚积、加工并相互交流操办行动 所需的一切信息。信息系统须保证业务操办信息和财务管帐贵府真实切性、准 确性和完好性，必须能竣事公司里面信息的相易和分享，促进公司里面管束顺 畅实施。公司根据组织架构和授权轨制，建立明晰的业务酬报系统，保障信息 的实时、准确的传递，况兼崇敬渠谈的运动。   公司里面约束的监督系统由监事会、看管长和监察稽核部等组成，监督系 统通过其监督职能的诳骗确保公司决策系统和实施系统正当、合规、高效地运 作。根据市集环境、新的金融用具、新的时期应用和新的法律法则等情况，公 司组织成心部门对原有的里面约束进行全面的自查，审查其正当合规性、合理 性和有用性，应时改进。   （4）里面约束的检测   里面约束检测的过程包括如下： 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                招募讲明书   （5）风险约束体系   公司风险约束体系包括以下三个头绪：   孤苦的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时 对相关部门进行不如期突击搜检。同期，监察稽核部对于日常操作中发现的或 觉得具有潜在可能的问题出具监察稽核酬报向风险约束委员会和总司理酬报， 形成第二谈监控防地。看管长在做事上向中国证监会和董事会负责，并将搜检 结果讲演合规审核委员会和董事会，形成第三谈监控防地。   （1）本基金管束东谈主知道建立、实施和救济里面约束轨制是基金管束东谈主董事 会及管束层的职责；   （2）上述对于里面约束的露出确切、准确；   （3）基金管束东谈主承诺将根据市集环境变化及公司发展继续完善里面约束制 度。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                    招募讲明书                  第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管东谈主概况    称号：苏州银行股份有限公司（简称“苏州银行”）    注册地址：中国（江苏）解放贸易老到区苏州片区苏州工业园区钟园路    办公地址：中国（江苏）解放贸易老到区苏州片区苏州工业园区钟园路    法定代表东谈主：崔庆军    成立日历：2004 年 12 月 24 日    批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会监复[2010]440 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2022]545 号    组织局面：股份有限公司    注册老本：366672.4356 万元东谈主民币    存续期间：捏续操办    接洽东谈主：张旭东    接洽电话：0512-69866698    苏州银行资产托管部现存职工 20 名，其中高档管束东谈主员 3 名，均具有基金 从业经历，通过证券投资基金行业高档管束东谈主员证券投资法律学问考试，合适 高档管束东谈主员的任职法定条件。部门运营东谈主员均取得基金从业经历，从事基金 计帐、核算、投资监督、信息露出、里面稽核监控等业务的执业东谈主员跳跃 10 东谈主，其中，核算、监督等中枢岗亭东谈主员具有 2 年以上证券投资基金托管业务从 业教会。    苏州银行于 2022 年 3 月 14 日收到中国证监会出具的《对于核准苏州银行 股份有限公司证券投资基金托管经历的批复》（证监许可〔2022〕545 号）， 核准苏州银行证券投资基金托管业务经历，2022 年 11 月底获颁《操办证券期 货业务许可证》，可庄重开展证券投资基金托管业务。苏州银行领有较为严实 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募讲明书 科学的风控体系、模范的管束模式、先进的运营系统和专科的服务团队，能严 格履行基金托管东谈主的职责，为宏大投资者、金融资产管束机构和企业客户提供 安全、高效、专科的托管服务。   二、基金托管东谈主的里面约束轨制   依据法律法则，结合行业老到教会和自身执行情况，苏州银行制定了《苏 州银行证券投资基金托管业务管束办法》、《苏州银行基金托管业务风险管束 办法》、《苏州银行基金托管业务里面约束管束办法》、《苏州银行基金托管 业务突发事件济急管束办法》、《苏州银行基金托管业务要紧可疑情况酬报操 作规程》、《苏州银行资产托管业务信息管束办法》、《苏州银行基金托管业 务信息露出管束办法》、《苏州银行基金托管业务档案管束办法》、《苏州银 行基金托管业务守密管束办法》、《苏州银行基金托管业务准入管束办法》、 《苏州银行基金托管业务从业东谈主员管束办法》等基础轨制，以及《苏州银行资 产托管账户管束办法》、《苏州银行基金托管业务资金计帐管束办法》、《苏 州银行基金托管业务估值核算管束办法》、《苏州银行基金托管业务投资监督 管束办法》等具体业务进程管束轨制。   上述轨制规程，躲避了苏州银行行为基金托管东谈主，为基金投资东谈主提供托管 财产救济服务所波及的各项业务形式，明确了从事托管财产救济做事的相关岗 位东谈主员的行动模范、基本职责、操作要求，确保托管财产项下现金资产、证券 资产、什物质产等各类托管财产救济做事的合规、有序开展。  董事会是苏州银行基金托管业务的最高决策机构，负责审议和授权开展基金 托管业务。高档管束层为基金托管业务最高管束机构，负责根据董事会决议落 实基金托管业务的各项做事。包括但不限于：确定基金托管业务的发展想法、 操办模式、部门树立及职责，核定基金托管业务发展酌量，以及董事会授权的 其他事项。资产托管部孤苦开展基金托管业务，资产托管部总司理为资产托管 业务里面约束的全面负责东谈主。资产托管部内设内控稽核中心，配备专职内控稽 核东谈主员，依照法律法则及规章轨制，对里面约束孤苦诳骗稽核监察权利，并直 接向资产托管部总司理讲演内控做事情况。全体职工是里面约束的实施东谈主和直 接职责东谈主，对各自职责范围内做事承担顺利职责。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金              招募讲明书  苏州银行捏续鼓动里面约束轨制确立，践行步骤化要求。在建立健全管束制 度的基础上，对轨制的实施情况也保捏高度关心，继续强化轨制实施力度。总 行风险管束部负责按照监管要求率领基金托管业务市集风险、操立场险、科技 信息风险等各类风险做事的管束做事、相关业务风险酌量的制定、以及监测和 评估基金托管业务的风险管束水平。总行法律合规部负责对基金托管业务所涉 及各业务形式的相关轨制、进程及托管公约进行合规审查，负责对基金托管业 务的合规性进行监督。总行稽核审计部负责对基金托管业务的轨制确立和实施 情况进行审计评价。苏州银行制定了《苏州银行基金托管业务里面稽核监控管 理办法》，保证基金托管业务正当、合规，保证里面约束轨制健全，并监督其 实施有用，揭示、约束基金托管业务风险，崇敬基金财产安全和有用操办。   基金托管业务与苏州银行现存的资产管束、钞票管束、投资银行等现存其 他业务保捏孤苦。资产托管部行为苏州银行新缔造的总行一级部门，成心负责 孤苦开展基金托管业务运营行动，在操办局面、岗亭东谈主员、信息系统、资金账 户等方面，竣事严格分开、孤苦运营。   三、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法祥和序   根据《基金法》、基金合同、托管公约和相关法律法则的端正，基金托管 东谈主通过监控系统酌量树立对投资范围、投资比例、投资限制等进行过后监督， 通过审核管束东谈主的投资指示对管束东谈主的事中投资行动进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主违反《基金法》、基金合同、托管公约或相关 法律法则端正的行动，应实时以书面局面通告基金管束东谈主限期纠正，基金管束 东谈主收到通告后应实时查对，并以书面局面对基金托管东谈主发出回函证实。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应酬报中 国证监会。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违游记动，应立即酬报中国证监会，同 时通告基金管束东谈主限期纠正。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                        招募讲明书                    第五部分 相关服务机构   一、基金份额销售机构   西部利得基金管束有限公司直销柜台及直销电子交游平台   住所：中国（上海）解放贸易老到区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层   法定代表东谈主：何方   接洽东谈主：何唐月   客服热线：400-700-7818   网址：www.westleadfund.com   具体名单详见本基金的基金份额发售公告。 售本基金或变更上述销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。   二、登记机构   称号：西部利得基金管束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易老到区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层   法定代表东谈主：何方   电话：（021）38572888   传真：（021）38572750   接洽东谈主：张皞骏   客户服务电话：4007-007-818；（021）38572666   三、出具法律主张书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室   办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室   负责东谈主：廖海   接洽电话：（021）51150298 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书   传真：（021）51150398   接洽东谈主：刘佳   承办讼师：刘佳、黄丽华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所(特殊庸碌合伙)   住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼   法定代表东谈主：邹俊   接洽电话：（021）2212 2888   传真：（021）6288 1889   接洽东谈主：黄小熠   承办注册管帐师：黄小熠、张楠 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                   招募讲明书               第六部分 基金的召募   本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息露出办法》等相关法律法则及基金合同，并经 2024 年 8 月 13 日中国证 监会证监许可【2024】1161 号文献注册召募。   一、基金类型、运作方式和存续期限   基金类型：债券型   基金运作方式：契约型通达式   存续期限：不如期   二、发售方式和销售渠谈   本基金通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单 见基金份额发售公告以及基金管束东谈主网站公示。   三、召募期   本基金的召募期限自基金份额发售之日起不跳跃 3 个月，具体发售时辰见 基金份额发售公告。      四、召募对象   合适法律法则端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东谈主。   五、基金份额发售面值   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   六、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。本基金可树立初度召募规模上限， 具体召募上限及规模约束的决策详见基金份额发售公告或其他公告。若本基金 树立初度召募规模上限，基金合同收效后不受此召募规模的限制。   七、基金份额类别树立   本基金根据认购费、申购费、销售服务费等收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。其中： 期限收取赎回用度，而不计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                       招募讲明书 金资产入彀提销售服务费，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额， 称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别树立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计并公告基金份额净值，狡计公式如下：   T 日某类基金份额的基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值／T 日该类基金份额的基金份额余额总和   投资者可自行采纳认/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间 不得相互调理。   在不违反法律法则的端正、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无 本体性不利影响的情况下，基金管束东谈主可根据执行情况，经与基金托管东谈主协商 一致并履行稳当步骤后，颐养基金份额类别树立、对基金份额分类办法及功令 进行颐养、颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费 方式或者罢手现存基金份额的销售等，该等颐养无需召开基金份额捏有东谈主大会， 但须提前公告。   八、认购方式与费率结构   投资东谈主的认购时辰安排由基金管束东谈主根据相关法律法则和基金合同确定， 并在基金份额发售公告中列明。   （1）本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认 购用度。本基金 A 类基金份额的认购费率如下表：            认购金额 M（含认购费）       认购费率               M＜100 万元         0.60%   （2）A 类基金份额的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                          招募讲明书 销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。   本基金认购接纳金额认购方式，投资东谈主认购时所缴纳的认购金额包括认购 用度和净认购金额。   （1）A 类基金份额认购份额的狡计方法如下：   对于适用比例费率的认购：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/A 类基金份额开动面值   对于适用固定金额认购费的认购：   认购用度=固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/A 类基金份额开动面值   认购份额狡计结果保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后的部分四舍五 入，由此纰谬产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 100，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，适用的认购费 率为 0.60%，认购利息为 19.76 元，则其可得到的 A 类基金份额狡计如下：   净认购金额＝100，000.00/（1+0.60%）=99，403.58 元   认购用度=100，000.00-99，403.58=596.42 元   认购份额＝（99，403.58+19.76）/1.00=99，423.34 份   即投资东谈主投资 100，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购利息为 19.76 元，可得到 99，423.34 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额认购份额的狡计方法如下：   净认购金额＝认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/C 类基金份额开动面值   认购份额狡计结果保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后的部分四舍五 入，由此纰谬产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 100，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，认购利息为   净认购金额＝100，000.00 元 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                            招募讲明书   认购份额＝（100，000.00+19.76）/1.00=100，019.76 份   即投资东谈主投资 100，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，认购利息为 19.76 元，可得到 100，019.76 份 C 类基金份额。   投资东谈主认购本基金应提交的文献和具体办理手续请紧密查阅本基金的基金 份额发售公告或各销售机构相关业务办理功令。   （1）投资东谈主认购时，需按销售机构端正的方式全额缴款；   （2）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，认购用度按每笔 A 类基金 份额的认购肯求单独狡计，但已受理的认购肯求不允许拔除；   （3）投资东谈主在 T 日端正时辰内提交的认购肯求，频繁应在 T+2 日到原认购 网点查询认购肯求的受理情况；   （4）销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售 机构如实接收到认购肯求。认购肯求的证实以登记机构的证实结果为准。对于 认购肯求及认购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权利，否 则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。   九、认购金额的限制   在本基金代销机构及直销电子交游平台进行认购时，投资者以金额肯求， 每个基金交游账户首笔认购的最低金额为 1.00 元（含认购费），每笔追加认购 的最低金额为 1.00 元（含认购费）。通过直销柜台初度认购的最低金额为 追加认购本基金的投资东谈主不受初度认购最低金额的限制，但受追加认购最低金 额的限制。代销机构及直销电子交游平台的投资东谈主欲转入直销柜台进行交游要 受直销柜台最低金额的限制。   如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者跳跃基金总份额的 50%， 基金管束东谈主不错选用比例证实等方式对该投资东谈主的认购肯求进行限制。如接受 某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例要求的，则基 金管束东谈主有权断绝该等一齐或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份额数以基 金合同收效后登记机构的证实为准。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募讲明书   基金管束东谈主可根据市集情况，颐养本基金认购和追加认购的最低金额，并 在颐养前依照《信息露出办法》的相关端正在端正媒介上公告。   十、召募期利息的处理方式   《基金合同》收效前，投资者的认购款项只可存入成心账户，任何机构和 个东谈主不得动用。有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金 份额捏有东谈主扫数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                 招募讲明书             第七部分 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金管束东谈主依据法律法则及招募讲明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资酬报之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈主持理已矣基金备案手续并取 得中国证监会书面证实之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。 基金管束东谈主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公 告。基金管束东谈主应将基金召募期间召募的资金存入成心账户，在基金召募行动 结果前，任何东谈主不得动用。   二、《基金合同》不成收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未安闲基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列职责： 同期活期入款利息； 基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产规模   基金合同收效后，连接二十个做事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦二百东谈主 或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管束东谈主应当在如期酬报中给以披 露；连接六十个做事日出现前述情形的，基金管束东谈主应当于 10 个做事日内向中 国证监会酬报并提倡处分决策，如捏续运作、调理运作方式、与其他基金合并 或者圮绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金              招募讲明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束 东谈主在招募讲明书或基金管束东谈主网站中列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销 售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时辰   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交游所的普通交游日的交游时辰，但基金管束东谈主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时辰变更或 其他特殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的颐养， 但应在实施日前依照《信息露出办法》的相关端正在端正媒介上公告。   基金管束东谈主自基金合同收效之日起不跳跃三个月首先办理申购，具体业务 办理时辰在申购首先公告中端正。   基金管束东谈主自基金合同收效之日起不跳跃三个月首先办理赎回，具体业务 办理时辰在赎回首先公告中端正。   在确定申购首先与赎回首先时辰后，基金管束东谈主应在申购、赎回通达日前 依照《信息露出办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的首先时辰。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或转 换肯求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回或调理价钱为下一通达 日该类基金份额申购、赎回或调理的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行狡计； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                 招募讲明书 规矩赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管束东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管束 东谈主必须在新功令首先实施前依照《信息露出办法》的相关端正在端正媒介上公 告。   四、申购与赎回的步骤   投资东谈主必须根据销售机构端正的步骤，在通达日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在端正的时辰内全额托付申购款项，不然所 提交的申购肯求不成立。投资东谈主全额托付申购款项，申购肯求成立；基金份额 登记机构证实基金份额时，申购收效。   投资东谈主在提交赎回肯求时须捏有富有的基金份额余额，不然所提交的赎回 肯求无效。基金份额捏有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证实 赎回时，赎复活效。投资者赎回肯求收效后，基金管束东谈主将在 T＋7 日(包括该 日)内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或降速支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   遇交游所或交游市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金管束东谈主及基金托管东谈主所能约束的因素影响业务处理进程，则赎 回款项划付时辰相应顺延至上述情形摒弃后支付。   基金管束东谈主应以交游时辰结果前受理有用申购和赎回肯求确今日行为申购 或赎回肯求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行证实。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询肯求的证实情况。若申购不成立 或无效，则申购款项本金（无息）退还给投资东谈主。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                  招募讲明书   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表 销售机构如实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的证实以登记机构真实 认结果为准。对于肯求的证实情况，投资者应实时查询。 时辰进行颐养，并在颐养实施前依照《信息露出办法》的相关端正在端正媒介 上公告。   五、申购和赎回的数目限制 最低金额为 1.00 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为 1.00 元（含申 购费）。通过直销柜台初度申购的最低金额为 50，000.00 元（含申购费），追 加申购最低金额为 1，000.00 元（含申购费），已有认/申购本基金记录的投资 东谈主不受初度申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。代销机构及 直销电子交游平台的投资东谈主欲转入直销柜台进行交游要受直销柜台最低金额的 限制。 额。基金份额捏有东谈主赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份 额余额不及 1 份的，在赎回时须一次性一齐赎回。 因赎回、调理等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时，登记 系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 额上限，具体端正请参见相关公告。 基金管束东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权 益。基金管束东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可选用上述措施对基金规模 给以约束。具体见基金管束东谈主相关公告。 份额等数目限制。基金管束东谈主必须在颐养实施前（含当日）依照《信息露出办 法》的相关端正在端正媒介上公告。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                      招募讲明书   六、申购和赎回的用度   本基金 A 类基金份额在投资东谈主申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购 费。申购用度不列入基金财产，由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，主要用于 本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：         申购金额 M（含申购费）          申购费率             M＜100 万元           0.80%   本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额的赎回费率随基金份额捏有东谈主捏有时 间的增多而递减。本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：             捏有时辰（T）         赎回费率               T＜7 日         1.50%   对于捏续捏有 A 类基金份额少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入 基金财产。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：             捏有时辰（T）         赎回费率               T＜7 日         1.50%   对于捏续捏有 C 类基金份额少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入 基金财产。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                       招募讲明书 应于新的费率或收费方式实施日（含当日）前依照《信息露出办法》的相关规 定在端正媒介上公告。 额捏有东谈主利益无本体性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销酌量， 如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相关监管部门要 求履行必要手续后，基金管束东谈主不错稳当调低基金销售费率，并进行公告。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作模范遵摄影关法律法则以 及监管部门、自律功令的端正。      七、申购份额与赎回金额的狡计   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单 位为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   具体的狡计方法如下：   （1）申购本基金 A 类基金份额时：   当申购用度适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）；   申购用度 = 申购金额-净申购金额；   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。   当申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额；   净申购金额=申购金额-申购用度；   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。   例：某投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 为：   净申购金额＝10，000.00/（1＋0.80%）＝9，920.63 元   申购用度＝10，000.00-9，920.63＝79.37 元 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                            招募讲明书   申购份额＝9，920.63/1.0500＝9，448.22 份   即：投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9，448.22 份 A 类基金份额。   （2）申购本基金 C 类基金份额时：   净申购金额 = 申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可申购 C 类基金份额为：   净申购金额＝10，000.00 元   申购份额＝10，000.00/1.0500＝9，523.81 份   即：投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9，523.81 份 C 类基金份额。   赎回金额为按执行证实的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   具体的狡计方法如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例 1：某投资东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，份额捏有期限 5 天，对应赎 回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回金额=10，000.00×1.1000＝11，000.00 元   赎回用度=11，000.00×1.50%＝165.00 元   净赎回金额=11，000.00－165.00＝10，835.00 元   即：投资东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，份额捏有期限 5 天，假设赎回当 日 A 类基金份额净值为 1.1000 元，可得到 10，835.000 元赎回金额。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                            招募讲明书   例 2：某投资东谈主赎回 10，000 份 C 类基金份额，份额捏有期限 31 天，对应 赎回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回金额=10，000.00×1.1000＝11，000.00 元   赎回用度=11，000.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额=11，000.00－0.00＝11，000.00 元   即：投资东谈主赎回 10，000 份 C 类基金份额，份额捏有期限 31 天，假设赎回 当日 C 类基金份额净值为 1.1000 元，可得到 11，000.00 元赎回金额。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独树立基金代码， 分别狡计和公告基金份额净值。基金合同收效后，T 日的各类基金份额净值在 今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳当步骤，不错适 当延伸狡计或公告。本基金各类基金份额净值的狡计，均保留到极少点后 4 位， 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。具体狡计 公式为：   狡计日各类基金份额净值＝狡计日该类基金资产净值/狡计日该类基金份额 余额总和   八、申购和赎回的注册登记 者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回基金份额。 的登记手续。 行颐养，但不得本体影响投资者的正当权益，并最迟于实施前依照《信息露出 办法》的相关端正在端正媒介公告。   九、断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                  招募讲明书 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证实后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法普通运行。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相回避 50%聚拢度的情形。 日和/或单笔申购金额树立上限的情况下，接受某笔或某些申购肯求跳跃前述某 项或一齐上限比例的。   发生上述第 1、2、3、4、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管束东谈主应当根据相关端正在端正媒介上刊登 暂停申购公告。当发生上述第 8、9 项情形时，基金管束东谈主不错选用比例证实等 方式对该投资东谈主的申购肯求进行限制，基金管束东谈主有权断绝该等一齐或者部分 申购肯求。如果投资东谈主的申购肯求被一齐或部分断绝，被断绝的申购款项本金 将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒弃时，基金管束东谈主应实时复原申购业务 的办理，具体时辰以基金管束东谈主届时公告为准。   十、暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎 回款项： 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金              招募讲明书 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证实后，基金管束东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 产净值。 管束东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求。   发生上述情形（第 5 项除外）之一且基金管束东谈主决定暂停接受基金份额捏 有东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项时，基金管束东谈主应按端正报中国证监会备 案，已证实的赎回肯求，基金管束东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将 可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部 分可宽限支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基 金份额捏有东谈主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给以拔除。在 暂停赎回的情况摒弃时，基金管束东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告，具体 时辰以基金管束东谈主届时公告为准。   十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 调理中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调理中转入肯求份额 总和后的余额)跳跃前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决 定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主觉得有身手支付投资东谈主的一齐赎回肯求时， 按普通赎回步骤实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管束东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有辛勤或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎 回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除。宽限的赎回肯求与下一通达日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础狡计赎 回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确 采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额捏有东谈主跳跃基金总份额 20%以上的 赎回肯求情形下，基金管束东谈主不错宽限办理赎回肯求。基金管束东谈主对单个基金 份额捏有东谈主跳跃基金总份额 20%以上部分的赎回肯求，实施宽限办理的，对该 单个基金份额捏有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回肯求，当基金管束东谈主觉得支付 投资东谈主的赎回肯求有辛勤或觉得因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于 上一通达日基金总份额的 10%的前提下，对于当日的赎回肯求，按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例支付当日的赎回款项。宽限的赎回肯求与下一 通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基 础狡计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。宽限部分如采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确 采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：连接 2 个通达日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管束 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个做事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募讲明书端正的其他方式在 3 个交游日内通告基金份额捏有东谈主，讲明相关处 理方法，并依照《信息露出办法》的相关端正在端正媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 介上刊登暂停公告。 《信息露出办法》的相关端正，在端正媒介上刊登基金重新通达申购或赎回公 告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时辰，届时 不再另行发布重新通达的公告。   十三、基金调理   基金管束东谈主不错根据相关法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管束东谈主管束的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费， 相关功令由基金管束东谈主届时根据相关法律法则及基金合同的端正制定并公告， 并提前示知基金托管东谈主与相关机构。      十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额捏有东谈主 通过中国证监会招供的交游局面或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额捏有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业 务。   十五、如期定额投资酌量   基金管束东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资酌量，具体功令由基金管束东谈主 另行端正。投资东谈主在办理如期定额投资酌量时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管束东谈主在相关公告或更新的招募讲明书中所端正的定 期定额投资酌量最低申购金额。   十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“侧 袋机制”部分的端正或届时发布的相关公告。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 第九部分 基金份额的登记、转托管、非交游过户、冻结、                      解冻和质押   一、基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内 容包括投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证实、 计帐和结算、代理披发红利、建立并救济基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过 户等。   本基金的登记业务由基金管束东谈主或基金管束东谈主奉求的其他合适条件的机构 办理。基金管束东谈主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主坚毅奉求 代理公约，以明确基金管束东谈主和代理机构在投资者基金账户管束、基金份额登 记、计帐及基金交游证实、披发红利、建立并救济基金份额捏有东谈主名册等事宜 中的权利和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利：   （1）取得登记费；   （2）建立和管束投资者基金账户；   （3）救济基金份额捏有东谈主开户贵府、交游贵府、基金份额捏有东谈主名册等；   （4）在法律法则允许的范围内，对登记业务的功令进行颐养，并依摄影关 端正于首先实施前在端正媒介上公告；   （5）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   基金登记机构承担以下义务：   （1）配备富有的专科东谈主员办理本基金份额的登记业务；   （2）严格按照法律法则和《基金合同》端正的条件办理本基金份额的登记 业务； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书   （3）妥善保存登记数据，并将基金份额捏有东谈主称号、身份信息及基金份额 明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起 不得少于 20 年；   （4）对基金份额捏有东谈主的基金账户信息负有守密义务，因违反该守密义务 对投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制搜检情形及 法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外；   （5）按《基金合同》及招募讲明书端正为投资者办理非交游过户业务、提 供其他必要的服务；   （6）接受基金管束东谈主的监督；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照端正的步骤收取转托管费。   三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非交游过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额 的投资东谈主，或按法律法则或有权机关端正的方式处理。   秉承是指基金份额捏有东谈主弃世，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书和协助实施通告书要求 登记机构将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于符 合条件的非交游过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正 的步骤收费。   四、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支 付。法律法则或基金合同另有端正的除外。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募讲明书   如相关法律法则允许基金管束东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管束东谈主将制定和实施相应的业务功令。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金              招募讲明书               第十部分 基金的投资   一、投资想法   在约束风险和保捏资产流动性的前提下，对固定收益类资产进行投资，优 化资产结构，追求基金资产的长久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融用具，包括利率债（包含国债、 央行单据、政策性金融债）、债券回购、银行入款以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具(但须合适中国证监会相关端正)。   本基金不投资于股票，也不投资信用债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适 当步骤后，不错将其纳入投资范围。   本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产 的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金捏有现金或者到期日在一年以内 的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。   本基金所指利率债是指国债、央行单据和政策性金融债券。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在 履行稳当步骤后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   利率是影响债券投资收益的枢纽酌量，利率研究是本基金投资决策前枢纽 的研究做事。本基金将深刻研究宏不雅经济的远景，斟酌财政政策、货币政策等 宏不雅经济政策取向，分析金融市集资金供求情景变化趋势。在此基础上，斟酌 金融市集利率水平变动趋势，以及金融市集收益率弧线斜度变化趋势，为本基 金的债券投资提供策略支捏。   久期配置是根据对宏不雅经济数据、金融市集运行特色等方面的分析来确定 组合的全体久期。当斟酌利率高潮时，琢磨稳当裁汰投资组合的想法久期，预 测利率水平责问时，琢磨稳当延长投资组合的想法久期。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金              招募讲明书   收益率弧线局面变化代表长、中、短期债券收益率相反变化，同样久期债 券组合在收益率弧线发生变化时相反较大。通过对消释类属下的收益率弧线形 态和期限结构变动进行分析，领先不错确定债券组合的想法久期配置区域并确 定选用枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前 利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的交游。   本基金在对宏不雅经济周期和货币政策分析下，对收益率弧线形态可能变化 给予标的性的判断；同期根据收益率弧线的历史趋势、异日各期限的供给散播 以及投资者的期限偏好，斟酌收益率期限结构的变化形态，从而确定合理的组 合期限结构。通过接纳聚拢策略、两头策略和梯形策略等，在长久、中期和短 期债券间进行动态颐养，从而争取达到收益想法。   本基金将在琢磨债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况 下，在风险可控以及法律法则允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投 资操作。   异日，跟着市集的发展和基金管束运作的需要，基金管束东谈主不错在不更正 投资想法的前提下，遵从法律法则的端正，履行稳当步骤后相应颐养或更新投 资策略，并在招募讲明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债 资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金捏有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的   （4）本基金管束东谈主管束的一齐基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书   （5）基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （6）本基金债券正回购或逆回购的资金余额不得跳跃上一日基金资产净值 的 40%；债券回购最长久限为 1 年；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、基金规模变动等基金管束东谈主之外的因素以致基金不 合适本款所端正比例限制的，本基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （8）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（8）条外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动等基金管束东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述端正投资 比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养。但中国证监会端正的特殊 情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之 日滥觞先。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的端正为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金， 基金管束东谈主在履行稳当步骤后，则本基金投资不再受相关限制。   为崇敬基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金              招募讲明书   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不梗直的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他行动。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、实 际约束东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵 循基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公正合理价钱实施。相关交游必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法则给以露出。要紧关联交游应提交基金管束东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   若法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性或限制性端正，如适 用于本基金，则履行稳当步骤后本基金投资不再受相关限制或按变更后的端正 实施。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债-国债及政策性银行债全价（总值）指数收 益率*90%+同期活期入款利率（税后）*10%。   根据基金的投资标的、投资想法及流动性特征，本基金选取中债-国债及政 策性银行债全价(总值)指数行为本基金的事迹相比基准。中债-国债及政策性银 行债全价(总值)指数附庸于中债总指数族，该指数要素券由在世界银行间债券 市集上市且公拓荒行的国债和政策性银行债组成，适联结为本基金的事迹相比 基准。   基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用该事迹相比基准概况确切反 映本基金的风险收益特征。   如果今后法律法则发生变化，或者上述事迹相比基准罢手发布或变改名 称，或者有更泰斗的、更能为市集遍及接受的事迹相比基准推出，或者是市集 上出现愈加稳当用于本基金的事迹基准的指数时，基金管束东谈主不错根据本基金 的投资范围和投资策略，确定变更基金的相比基准或其权重组成。事迹相比基 准的变更需经基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致后实时公告，并在更新的招募 讲明书中列示，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   六、风险收益特征 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募讲明书   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于混 合型基金、股票型基金。   七、基金管束东谈主代表基金诳骗债权东谈主权利的处理原则及方法 份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额捏有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐 师事务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募讲明书“第十七部分 侧袋机制”章节的端正。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募讲明书              第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款 项过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法则、模范性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相孤苦。   四、基金财产的救济和刑事职责   本基金财产孤苦于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主救济。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事职责外，基金财产 不得被刑事职责。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章拔除或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东谈主管束运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实施。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书             第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游局面的交游日以及国度法律法则 端正需要对外露出基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管束东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业 管帐准则》、《对于固定收益品种的估值处理步骤》、监管部门相关端正。   （一）对存在活跃市集且概况获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据 标明估值日或最近交游日的报价不成确切响应公允价值的，草率报价进行调 整，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时期中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值时期中不应将该 限制行为特征琢磨。此外，基金管束东谈主不应试虑因其多量捏有相关资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有足 够可利用数据和其他信息支捏的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行颐养并确定公允价值。   四、估值方法 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书   （1）除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券，以其估值日在 证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经 济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以 最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化 或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行 市价及要紧变化因素，颐养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳在当前情况下适用况兼 有富有可利用数据和其他信息支捏的估值时期确定公允价值；   （5）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行颐养以证实估值 日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应接纳在当前 情况下适用况兼有富有可利用数据和其他信息支捏的估值时期确定其公允价 值。 数据和其他信息支捏的估值时期确定其公允价值； 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至执行收款 日历间选取第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价， 同期充分琢磨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日 （含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                  招募讲明书 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金管束东谈主在与 托管东谈主协商一致后，可接纳第三方估值机构提供的推选价钱或在第三方估值机 构提供的价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公正性。 按国度最新端正估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 步骤及相关法律法则的端正或者未能充分崇敬基金份额捏有东谈主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管束 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金相关 的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管束东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   五、估值步骤 余额数目狡计，各类基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管束东谈主不错缔造大额赎回情 形下的净值精度济急颐养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管束东谈主应每个做事日狡计基金资产净值及各类基金份额净值，经基金 托管东谈主复核，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管束东谈主每个做事日对基金资产估值 后，将基金资产净值、各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主 复核无误后，由基金管束东谈主按端正对外公布。   六、估值乌有的处理 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                 招募讲明书   基金管束东谈主和基金托管东谈主将选用必要、稳当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值乌有时，视为该类基金份额净值乌有。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的过错变成估值乌有，导致其他当事东谈主遭逢损失的， 过错的职责东谈主应当对由于该估值乌有遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下 述“估值乌有处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值乌有职责方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有职责方承 担；由于估值乌有职责方未实时更正已产生的估值乌有，给当事东谈主变成损失 的，由估值乌有职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值乌有职责方如故积极 谐和，况兼有协助义务确当事东谈主有富有的时辰进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿职责。估值乌有职责方草率更正的情况向相关当事东谈主进行证实，确 保估值乌有已得到更正。   （2）估值乌有的职责方对相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负 责，况兼仅对估值乌有的相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值乌有而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值乌有职责方仍草率估值乌有负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不一齐返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值乌有责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利的 当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主如故将此部 分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿额加上如故取得 的欠妥得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值乌有职责方。   （4）估值乌有颐养接纳尽量复原至假设未发生估值乌有的正确情形的方 式。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                 招募讲明书   估值乌有被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值乌有发生 的原因确定估值乌有的职责方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乌有变成的损失 进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乌有的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值乌有的更正向相关当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值狡计出现乌有时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）各类基金份额净值狡计乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；乌有偏差达到该类基金 份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额捏有东谈主变成损失需要进行 抵偿时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的职责，经确 认后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管束东谈主担任，与本基金相关的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金管束东谈主的 建议实施，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管束东谈主负责 赔付。   ②若基金管束东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，由 此给基金份额捏有东谈主变成损失的，应根据法律法则的端正对投资者或基金支付 抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管束东谈主与基金托管东谈主按 照过错程度各自承担相应的职责。   ③如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次重新 狡计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书 以基金管束东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成的损 失，由基金管束东谈主负责赔付。   ④由于基金管束东谈主提供的信息乌有（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值狡计乌有而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的 损失，由基金管束东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 时； 资产价值时； 商证实后，基金管束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管束东谈主负责狡计，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管束东谈主应于估值日狡计基金资产净值和各类基金份额净值并 发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证实后发送给基金管束 东谈主，由基金管束东谈主按端正对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理方法 纰谬不行为基金份额净值估值乌有处理。 证券操办机构、登记结算公司等机构发送的数据乌有，或由于国度管帐政策变 更、市集功令变更等非基金管束东谈主与基金托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管 东谈主天然如故选用必要、稳当、合理的措施进行搜检，但未能发现乌有或即使发 现乌有但因前述原因无法实时更正的，由此变成的基金资产估值乌有，基金管 理东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿职责，但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必 要的措施摒弃或削弱由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募讲明书   本基金实施侧袋机制的，基金管束东谈主根据本部分的约定对主袋账户资产进 行估值并露出主袋账户的各类基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露出侧 袋账户份额净值。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                   招募讲明书            第十三部分 基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策详见届时基金管束东谈主发布的公告，若《基金合同》 收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 采纳，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 准日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面 值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，消释类别的每一 基金份额享有同瓜分派权；      在不违反法律法则及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无本体不利 影响的前提下，基金管束东谈主在履行稳当步骤后可对基金收益分派原则和支付方 式进行颐养，但应于变更实施日前在端正媒介公告。      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决策真实定、公告与实施 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募讲明书   本基金收益分派决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息露出办法》在端正媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的狡计方法，依照《业务功令》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募讲明书 “侧袋机制”部分的端正。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书            第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有端正的除外； 费、诉讼费或仲裁费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提步骤和支付方式   本基金的管束费按前一天然日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管束费 的狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管束东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时辰，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管束东谈主无需再出具划款 指示，支付时辰及收款账户信息由基金管束东谈主通过书面局面另行通告托管东谈主。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                 招募讲明书   本基金的托管费按前一天然日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管 费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管束东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时辰，从基金财 产中一次性支取，基金管束东谈主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一天然日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管束东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时辰，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管束东谈主无需再出具划款 指示，支付时辰及收款账户信息由基金管束东谈主通过书面局面另行通告托管东谈主。 由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同端正支付给基金销售机构等。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法则及相应公约 端正，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取管束费，详见本招募讲明书“侧袋机制”部分的端正或相关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实施。基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管束东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                     招募讲明书            第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度露出； 管帐核算，按摄影关端正编制基金管帐报表； 并以书面方式证实。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息露出办法》在端正媒介公告。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募讲明书            第十六部分 基金的信息露出   一、本基金的信息露出应合适《基金法》、《运作办法》、《信息露出办 法》、《流动性风险管束端正》、《基金合同》过火他相关端正。相关法律法 规对于信息露出的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息露出义务东谈主   本基金信息露出义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有 东谈主大会的基金份额捏有东谈主等法律法则和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和监犯 东谈主组织。   本基金信息露出义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按照法 律法则和中国证监会的端正露出基金信息，并保证所露出信息真实切性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露出义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予露出的基金 信息通过合适中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及 《信息露出办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介露出，并 保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开披 露的信息贵府。   三、本基金信息露出义务东谈主承诺公开露出的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开露出的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息露出义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。   本基金公开露出的信息接纳阿拉伯数字；除相当讲明外，货币单元为东谈主民 币元。   五、公开露出的基金信息 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金              招募讲明书   公开露出的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、基金产物贵府概要、《基金合同》、基金托管协 议、基金份额发售公告 基金份额捏有东谈主大会召开的功令及具体步骤，讲明基金产物的性情等波及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息 露出及基金份额捏有东谈主服务等内容。   基金产物贵府概如果基金招募讲明书的概要文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。基金管束东谈主应当依照法律法则和中国证监会的端正编制、披 露与更新基金产物贵府概要。   基金合同收效后，基金招募讲明书、基金产物贵府概要的信息发生要紧变 更的，基金管束东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募讲明书和基金产物贵府 概要，并登载在端正网站上，其中基金产物贵府概要还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金招募讲明书、基金产物贵府概要其他信息发生变更 的，基金管束东谈主至少每年更新一次。   基金圮绝运作的，基金管束东谈主不错不再更新基金招募讲明书和基金产物资 料概要。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募讲明书提醒性公告和基金合同提醒性公告 登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物贵府概 要、基金合同和基金托管公约登载在端正网站上，其中基金产物贵府概要还应 当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合 同》、基金托管公约登载在端正网站上。   （二）《基金合同》收效公告 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书   基金管束东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在端正媒介上登载《基 金合同》收效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主 应当至少每周在端正网站露出一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过其端正网站、基金销售机构网站或营业网点露出通达日的各类 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站露出半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息露出文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者概况在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （五）基金如期酬报，包括基金年度酬报、基金中期酬报和基金季度酬报 （含资产组合季度酬报）   基金管束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度酬报，将 年度酬报登载于端正网站上，并将年度酬报提醒性公告登载在端正报刊上。基 金年度酬报中的财务管帐酬报应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的 管帐师事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期酬报， 将中期酬报登载在端正网站上，并将中期酬报提醒性公告登载在端正报刊上。   基金管束东谈主应当在季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度报 告，将季度酬报登载在端正网站上，并将季度酬报提醒性公告登载在端正报刊 上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度酬报、 中期酬报或者年度酬报。   如酬报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在如期酬报“影响投资者决 策的其他枢纽信息”项下露出该投资者的类别、酬报期末捏有份额及占比、酬报 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                  招募讲明书 期内捏有份额变化情况及本基金的特等风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管束东谈主应当在基金年度酬报和中期酬报中露出基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   （六）临时酬报   本基金发生要紧事件，相关信息露出义务东谈主应当按端正编制临时酬报书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 约束东谈主； 负责东谈主发生变动； 个月内变动跳跃百分之三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务相关行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 东、执行约束东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有端正的情形除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （七）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集文静传的 音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额捏有东谈主权益的，相关信息露出义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开 澄莹。   （八）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。   （九）计帐酬报 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募讲明书    基金合同出现圮绝情形的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并作出计帐酬报。基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在 端正网站上，并将计帐酬报提醒性公告登载在端正报刊上。    （十）实施侧袋机制期间的信息露出    本基金实施侧袋机制的，相关信息露出义务东谈主应当根据法律法则、基金合 同和招募讲明书的端正进行信息露出，详见招募讲明书的端正。    （十一）中国证监会端正的其他信息。    六、信息露出事务管束    基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露出管束轨制，指定成心部门 及高档管束东谈主员负责管束信息露出事务。    基金管束东谈主、基金托管东谈主及相关从业东谈主员不得泄露未公开露出的基金信 息。    基金信息露出义务东谈主公开露出基金信息，应当合适中国证监会相关基金信 息露出内容与形式准则等法则的端正。    基金托管东谈主应当按摄影关法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的 约定，对基金管束东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金如期酬报、更新的招募讲明书、基金产物贵府概要、基金计帐 酬报等相关基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子证实。    基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采纳露出信息的报刊。    基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出 的基金信息，并保证相关报送信息真实切、准确、完好、实时。    基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上露出信息外，还不错根据需 要在其他群众媒介露出信息，然而其他群众媒介不得早于端正媒介露出信息， 况兼在不同媒介上露出消释信息的内容应当一致。    为基金信息露出义务东谈主公开露出的基金信息出具审计酬报、法律主张书的 专科机构，应当制作做事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》圮绝后    七、信息露出文献的存放与查阅    照章必须露出的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律 法则端正将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金              招募讲明书   八、暂停或延伸信息露出的情形   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸露出基金相关 信息： 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金              招募讲明书               第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件祥和序   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额捏有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐 师事务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额捏有东谈主大会。基金管束东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合适 《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并露出专项审计主张， 内容应包含侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记 为基础，证实相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋 账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管束东谈主按照基金合同和本招募讲明书的约定办理主袋账户份额 的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于 主袋账户份额。多数赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求跳跃前一 通达日主袋账户总份额的 10%认定。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。侧袋账户份额的称号应 以“基金简称+侧袋记号 S+侧袋账户建立日历”形式设定，同期主袋账户份额 的称号增多大写字母 M 记号行为后缀。基金扫数侧袋账户刊出后，将取消主袋 账户份额称号中的 M 记号。   侧袋账户资产完全计帐后，基金管束东谈主将刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金投资及事迹 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、投资限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管束东谈主狡计各项投资运作酌量和基金事迹酌量时仅需琢磨主袋账户资产。 基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   基金管束东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，拼凑前述情况进行充分的 解释讲明，幸免引起投资者歪曲。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   侧袋机制启用当日，基金管束东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对 主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管束东谈主应将特定 资产行为一个全体，不成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管束东谈主草率侧袋账户单独树立账套，实行孤苦核 算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋 账户的管帐核算应合适《企业管帐准则》的相关要求。   五、实施侧袋账户期间的用度 袋账户基金资产净值行为基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费。因启用侧袋机 制产生的征询、审计用度等由基金管束东谈主承担。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可回售、可转让、复原交游等可变现方式复原流动性 后，基金管束东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产予 以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产一齐完成变现并圮绝侧袋机制后，基金管束东谈主实时遴聘合适 《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并露出专项审计主张。   七、侧袋机制的信息露出 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后，基金管束东谈主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步骤、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提醒等枢纽信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋 账户份额捏有东谈主支付的款项、相关用度发生情况等枢纽信息。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管束东谈主在每次处置变现后均应按摄影关法律法 规要求实时发布临时公告。   基金管束东谈主应按照招募讲明书“基金的信息露出”部分端正的基金净值信 息露出方式和频率露出主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间，本基金暂停露出侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。   侧袋账户实施期间，基金管束东谈主应当在基金如期酬报中露出酬报期内特定 资产处置进展情况，露出酬报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值 或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行为基金管束东谈主对特定资产 最终变现价钱的承诺。侧袋账户相关信息在如期酬报中单独进行露出，包括但 不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）酬报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的用度情况 过火他与特定资产情景相关的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况露出特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行为基金管束 东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及相关风险提醒。      八、本部分对于侧袋机制的相关端正，但凡顺利援用法律法则或监管功令 的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，或将 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募讲明书 来法律法则或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管束东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并履行稳当步骤后，在对基金份额捏有东谈主利益无本体性不 利影响的前提下，可顺利对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏 有东谈主大会审议。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金              招募讲明书               第十八部分 风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面：      一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和交游轨制等各式因素 的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于上市公司的证券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。 利精辟接影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金 顺利投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响而产生波动。 的执行收益着落。      二、管束风险   在基金管束运作过程中基金管束东谈主的学问、教会、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管束东谈主的管束水平、管束妙技和管 理时期等相关性较大。因此本基金可能因为基金管束东谈主的因素而影响基金收益 水平。      三、本基金特等风险   （1）再投资风险   再投资风险响应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响， 这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率着落 时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比当年 较少的收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募讲明书   债券回购为擢升全体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债 券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用 风险指回购交游中交游敌手在回购到期时，不成偿还一齐或部分证券或价款， 变成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债 券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，以致通盘组合 风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合 收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性(步骤差)进行了放大，即基金组 合的风险将会加大。回购比例越高，风险显露程度也就越高，对基金净值变成 损失的可能性也就越大。   四、时期风险   当狡计机、通信系统、交游收集等时期保障系统或信息收集支捏出现相当 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按普通时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按普通时限产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。   五、流动性风险   流动性风险是指基金所捏证券资产变现的难易程度，因市集交游量不及， 导致证券不成马上、低成腹地转移为现金的风险。本基金的流动性风险一方面 来自于投资者的聚拢多数赎回，另一方面来自于其投资组合或其中的部分资产 变现身手变弱所产生的风险。主要包括：   （一）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详 细了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管束东谈主不错详细利用备用的流动性风险 管束用具以减少或草率基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回肯求被暂停接 受或宽限办理、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、 舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的 流动性风险匹配。   （二）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交游所、世界银行间债券市集等流动性较好 的模范型交游局面，主要投资对象为具有精湛流动性的金融用具（包括利率债 （包含国债、央行单据、政策性金融债）、债券回购、银行入款等），同期本 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书 基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高聚拢度的特征，详细评估在 普通市集环境下本基金拟投资市集、行业及资产的流动性精湛，流动性风险相 对可控。     （三）多数赎回情形下的流动性风险管束措施     当本基金发生多数赎回情形时，基金管束东谈主不错接纳以下游动性风险管束 措施：     （四）实施备用的流动性风险管束用具的情形、步骤及对投资者的潜在影 响     基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，详细运用各类流动性风险管束用具，对赎 回肯求等进行约束颐养，行为特定情形下基金管束东谈主流动性风险的接济措施， 包括但不限于：     投资东谈主具体请参见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的 “十、暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式”和“十一、多数赎 回的情形及处理方式”，紧密了解本基金暂停接受赎回肯求及宽限办理赎回申 请的情形及步骤。     在此情形下，投资东谈主的部分或一齐赎回肯求可能被断绝，同期投资东谈主完成 基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                招募讲明书   投资东谈主具体请参见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的 “十、暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式”和“十一、多数赎 回的情形及处理方式”，紧密了解本基金降速支付赎回款项的情形及步骤。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时辰将可能比一般普通情形下有所延 迟。   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   投资东谈主具体请参见本招募讲明书“第十二部分 基金资产估值”中的“七、 暂停估值的情形”，紧密了解本基金暂停估值的情形及步骤。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被 宽限办理或被暂停接受，或被降速支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份 额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市集冲击成本而进行颐养，使得市 场的冲击成本概况分派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   上述具体措施，详见招募讲明书“侧袋机制”章节的相关内容。      六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管束用具，是将特定资产分离至成心的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在 于有用装扮并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露出基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额普通通达赎回， 因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋 机制时特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露出侧袋账户份额的净值，即便基金管束 东谈主在基金如期酬报中露出酬报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额仍存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东谈主狡计各项投资运作酌量和基金事迹酌量时仅 需琢磨主袋账户资产，因此本基金露出的事迹酌量不成响应特定资产的真不二价 值及变化情况。   七、其他风险 完善而产生的风险；  八、声明   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资东谈主自发投资于本基 金，须自行承担投资风险。   除基金管束东谈主顺利手理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构代理 销售，然而，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经基金销售机构 担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书      第十九部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后依照《信息露出办法》在端正媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相关步骤后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主链接的；   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。   在基金财产计帐小组接纳基金财产之前，基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照 基金合同和托管公约的端正连续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金财 产； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 酬报出具法律主张书；   （6）将计帐酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬报经合适《中华 东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐酬报报中国证 监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐酬报登载在端正网站上，并将计帐酬报提醒性公告登载在端正报刊 上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则端正的最 低期限。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                招募讲明书             第二十部分 基金合同概要   一、基金份额捏有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金管束东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度相关法律端正，应禀报中国证监会和其他监管部 门，并选用必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；      （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调理 肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗相关权利，为基金的 利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资业 务；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诳骗诉讼权利或 者实施其他法律行动； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                招募讲明书   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券操办机构或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合适相关法律、法则的前提下，制订和颐养相关基金认购、申 购、赎回、调理、转托管、收益分派、如期定额投资和非交游过户等业务规 则；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎发奋的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备富有的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办方式管束和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互孤苦，对所管束的不同基金分 别管束，分别记账，进行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）选用稳当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正狡计并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬报；   （10）编制季度酬报、中期酬报和年度酬报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关端正，履行信息披 露及酬报义务； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                招募讲明书   （12）保守基金买卖秘籍，不泄露基金投资酌量、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他相关端正另有端正外，在基金信息公开露出前应予 守密，不向他东谈主泄露，因向审计、法律等外部专科机构提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏 有东谈主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正召集基金份额捏有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管束业务行动的管帐账册、报表、记录和其他 相关贵府不低于法律法则端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时辰发出，并 且保证投资者概况按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救济、清理、估 价、变现和分派；   （19）濒临落幕、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时酬报中国证监 会并通告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额 捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的行动承担职责；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金管束东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决议； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 救济基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失 的情形，应禀报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户，为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、发奋尽责的原则捏有并安全救济基金财产；   （2）缔造成心的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备富有的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤苦核算，分账 管束，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）救济由基金管束东谈主代表基金坚毅的与基金相关的要紧合同及相关凭 证； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募讲明书   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金买卖秘籍，除《基金法》、《基金合同》过火他相关端正另 有端正外，在基金信息公开露出前给以守密，不得向他东谈主泄露，因向审计、法 律等外部专科机构提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主狡计的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息露出事项；   （10）对基金财务管帐酬报、季度酬报、中期酬报和年度酬报出具主张， 讲明基金管束东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行； 如果基金管束东谈主有未实施《基金合同》端正的行动，还应当讲明基金托管东谈主是 否选用了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵府不低于 法律法则端正的最低期限；   （12）从基金管束东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名 册；   （13）按端正制作相关账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或相关端正向基金份额捏有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正，召集基金份额捏 有东谈主大会或配合基金管束东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现 和分派；   （18）濒临落幕、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时酬报中国证监 会和银行业监督管束机构，并通告基金管束东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而奉命； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募讲明书   （20）按端正监督基金管束东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的 义务，基金管束东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏 有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；   （21）实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有 东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   除法律法则另有端正或本基金合同另有约定外，消释类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大 会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露出的基金信息贵府；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于： 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募讲明书   （1）谨慎阅读并战胜《基金合同》、招募讲明书、产物贵府概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息露出，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》圮绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实施收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的步骤和功令   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有端正或本基金 合同另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构，若异日本基金份额捏有东谈主大会成立 日常机构或将来法律法则对基金份额捏有东谈主大会另有端正的，则按照届时有用 的法律法则的端正实施。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调高基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬报步骤或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                招募讲明书   （9）变更基金份额捏有东谈主大会步骤；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或统共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就消释事项 书面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份 额捏有东谈主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费 方式或者罢手现存基金份额的销售、颐养基金份额类别树立或对基金份额分类 办法及功令进行颐养；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管束东谈主、登记机构、基金销售机构颐养相关申购、赎回、调理、 非交游过户、如期定额投资、转托管、收益分派等业务功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管束东谈主召集。 提倡书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                招募讲明书 托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提倡书面提议。基金管束东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份 额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集或在端正时辰内未能作出版面恢复， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应 当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管束东谈主；基 金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金管 理东谈主，基金管束东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主皆不召集或在端正时辰内 未能作出版面恢复的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主 照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得艰涩、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 媒介公告。基金份额捏有东谈主大瓦解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、场地和会议局面；   （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及 收集授权方式等）、投递时辰和场地； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中讲明本次基金份额捏有东谈主大会所选用的具体通信方式及投票方式（包括但不 限于以纸质表决票投票、收集投票及短信投票等）、奉求的公证机关过火接洽 方式和接洽东谈主、表决主张寄交的截止时辰和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管束 东谈主到指定场地对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应 另行书面通告基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定场地对表决主张的计票进行监 督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影 响表决主张的计票效率。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 捏有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 捏有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解释合适法律法则、《基金 合同》和会议通告的端正，况兼捏有基金份额的凭证与基金管束东谈主捏有的登记 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自满， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书 重新召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 局面或大会公告载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个做事日内连 续公布相关提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定场地对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通告端正的方式收取基金份额捏有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经通告不参加收取表决主张的，不影响表决效率；      （3）本东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额 捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原 定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主顺利出具表决主张或 授权他东谈主代表出具表决主张；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主张的基金份额捏有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决主张的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的奉求东谈主捏有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证 明合适法律法则、《基金合同》和会议通告的端正，并与基金登记机构记录相 符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，授权方式不错接纳 书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通 知中列明；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                招募讲明书 式与非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议步骤比照现场开 会和通信方式开会的步骤进行。基金份额捏有东谈主不错接纳书面、收集、电话、 短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与步骤   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交 基金份额捏有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的通告后，对原有提案的修改 应当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文定步骤确 定和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大 会决议。大会主捏东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代 表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基 金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基 金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份 额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的 效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所通告的 表决截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决， 在公证机关监督下形成决议。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金              招募讲明书   （六）表决   除法律法则另有端正或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东谈主所捏每 份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须 以相当决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构 另有端正或基金合同另有约定外，调理基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基 金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为有 效。   基金份额捏有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分 的违反凭据解释，不然提交合适会议通告中端正的证实投资者身份文献的表决 视为有用出席的投资者，口头合适会议通告端正的表决主张视为有用表决，表 决主张依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金 份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或消释项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在合适上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大会 通告为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议首先后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金              招募讲明书 议首先后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自表决通过之日起 5 日内报中国 证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息露出办法》在端正媒介 上公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必 须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施收效的基金份额捏有 东谈主大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金 管束东谈主、基金托管东谈主均有不断力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有 东谈主和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 相关基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书 金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额 捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的捏有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，消释主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的相关端正以本节特殊约定 内容为准，本节莫得端正的适用上文相关约定。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步骤、 表决条件等端正，但凡顺利援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则 或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行稳当步骤后，在对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的前提 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书 下，可顺利对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审 议。   三、基金合同变更和圮绝的事由、步骤以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则 端正和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后依照《信息露出办法》在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相关步骤后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主链接的；   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。   在基金财产计帐小组接纳基金财产之前，基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照 本基金合同和托管公约的端正连续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 酬报出具法律主张书；   （6）将计帐酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬报经合适《中华 东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐酬报报中国证 监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐酬报登载在端正网站上，并将计帐酬报提醒性公告登载在端正报刊 上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则端正的最 低期限。   四、争议处分方式 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募讲明书   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，如不肯或者不成通过协商、统一处分的，任何一方均应当将争议提交上 海国外经济贸易仲裁委员会，按照上海国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲 裁功令进行仲裁。仲裁场地为上海市。仲裁裁决是末端性的，对各方当事东谈主均 有不断力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，基金管束东谈主、基金托管东谈主应坚守各自职责，各自连续忠 实、发奋、尽责地履行基金合同和托管公约端正的义务，崇敬基金份额捏有东谈主 的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 相当行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                        招募讲明书              第二十一部分 托管公约概要   一、基金托管公约当事东谈主   基金管束东谈主：西部利得基金管束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易老到区耀体路 276 号 901 室-908 室   法定代表东谈主：何方   缔造日历：2010 年 7 月 20 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可【2010】864 号   组织局面：有限职责公司   注册老本：叁亿柒仟万元   存续期限：捏续操办   基金托管东谈主：苏州银行股份有限公司   住所：中国（江苏）解放贸易老到区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号   法定代表东谈主：崔庆军   成立日历：2004 年 12 月 24 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会监复[2010]440 号   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可[2022]545 号   组织局面：股份有限公司   注册老本：366672.4356 万元东谈主民币   二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资行动诳骗监督权 金投资范围进行监督。   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融用具，包括利率债（包含国 债、央行单据、政策性金融债）、债券回购、银行入款以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具(但须合适中国证监会相关端正)。   本基金不投资于股票，也不投资信用债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适 当步骤后，不错将其纳入投资范围。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书 金投资比例进行监督：   （1）按法律法则的端正和《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产 的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金捏有现金或者到期日在一年以内 的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。   本基金所指利率债是指国债、央行单据和政策性金融债券。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在 履行稳当步骤后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法则的端正和《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以 下投资限制： 产的比例不低于非现金基金资产的 80%； 资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 的 10%，托管东谈主仅根据管束东谈主托管在托管东谈主处的一齐基金数据进行监控； 本款所端正比例限制的，本基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书   除上述 2）、7）、8）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金规模变动等基金管束东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述端正投资比 例的，基金管束东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会端正的特殊情 形除外。法律法则或监管部门另有端正的，从其端正。   基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之 日滥觞先。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主 在履行稳当步骤后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的端正为准。 金投资不容行动通过过后监督方式进行监督：   根据法律法则的端正和《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不梗直的证券交游行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他行动。 关联投资限制进行监督。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、实 际约束东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵 循基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公正合理价钱实施。相关交游必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法则给以露出。要紧关联交游应提交基金管束东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 于本基金，基金管束东谈主在履行稳当步骤后，则本基金投资不再受相关限制或以 变更后的端正为准。 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法则及行业 步骤的、经庄重采纳的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定 各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东谈主根据基金管束东谈主提供的银行间 债券市集交游敌手名单进行监督。基金管束东谈主不错如期对银行间债券市集交游 敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行 但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。   基金管束东谈主有职责约束交游敌手的资信风险，由于交游敌手的资信风险引 起的损失，基金管束东谈主应当负责向相关职责东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此引 发的职责及损失，但应给以必要的协助和配合。 行入款业务进行监督。   基金管束东谈主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与 约束投资银行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立相关投资限制制 度。如果基金托管东谈主在运作过程中遵摄影关法律法则的端正和《基金合同》的 约定监督进程，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿职责。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法则的端正及《基金合同》的约定，对 基金资产净值狡计、各类基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分派、相关信息露出、基金宣传推介材料中登载基金事迹 表露数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资运作过火他运作违反《基金 法》、《基金合同》、基金托管公约等相关端正时，应实时以书面局面通告基 金管束东谈主限期纠正，基金管束东谈主收到通告后应不才一个做事日实时查对，并以 书面局面向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托 管东谈主应酬报中国证监会。 和本托管公约对基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面提醒，必须 在端正时辰内恢复基金托管东谈主并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或 举证，对基金托管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管公约的要求需向中 国证监会报送基金监督酬报的，基金管束东谈主应积极配合提供相关数据贵府和制 度等。 如故收效的投资指示违反法律、行政法则和其他相关端正，或者违反《基金合 同》约定的，应当立即通告基金管束东谈主，并酬报中国证监会。基金管束东谈主的上 述违纪失信行动给基金财产或基金份额捏有东谈主变成的损失，由基金管束东谈主承 担。 投资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约 定的，应当立即通告基金管束东谈主，并酬报中国证监会。基金管束东谈主的上述违纪 失信行动给基金财产或基金份额捏有东谈主变成的损失，由基金管束东谈主承担。 同期通告基金管束东谈主限期纠正。基金管束东谈主的上述违纪失信行动给基金财产或 基金份额捏有东谈主变成的损失，由基金管束东谈主承担。   基金管束东谈主无梗直情理，断绝、败坏基金托管东谈主根据本公约端正诳骗监督 权，或选用拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东谈主提倡警告仍不改正的，基金托管东谈主应酬报中国证监会。基金管束东谈主的 上述违纪失信行动给基金财产或基金份额捏有东谈主变成的损失，由基金管束东谈主承 担。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东谈主是否安全救济基金财产、是否分别开设基金财产的资金 账户和证券账户及投资所需其他账户、是否复核基金管束东谈主狡计的基金资产净 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 值和各类基金份额净值、是否根据基金管束东谈主指示办理计帐交收、进行相关信 息露出和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管束、无故未实施或无故延伸实施基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投 资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管公约过火他相关端正时，基 金管束东谈主应实时以书面局面通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后 应实时查对并以书面局面向基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权 随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管束东谈主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管束东谈主应酬报中国证监会。基金管束 东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应立即酬报中国证监会和银行业监督管束 机构，同期通告基金托管东谈主限期纠正。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行动，包括但不限于：提 交相关贵府以供基金管束东谈主核查托管财产的完好性和确切性，在端正时辰内答 复基金管束东谈主并改正。   （四）基金托管东谈主无梗直情理，断绝、败坏基金管束东谈主根据本公约端正行 使监督权，或选用拖延、诈骗等妙技妨碍基金管束东谈主进行有用监督，情节严重 或经基金管束东谈主提倡警告仍不改正的，基金管束东谈主应酬报中国证监会。   四、基金财产救济   （一）基金财产救济的原则 产。 令，不得自走运用、刑事职责、分派基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划 费及依据本公约扣划的托管费等用度除外）。基金托管东谈主分歧处于自身执行控 制之外的账户及财产承担职责。 户及投资所需其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的完好与独 立。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                招募讲明书 理东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东谈主处的，基金管束东谈主应实时选用措施进行催收。由此给基金变成 损失的，基金管束东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对基金 管束东谈主的追偿行动应给以必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担责 任。 救济基金财产。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管 理东谈主在具有托管经历的买卖银行开设的基金认购专户。该账户由基金管束东谈主开 立并管束。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏 有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等相关端正后，由基金管束东谈主遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资酬报， 出具的验资酬报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为 有用。验资完成，基金管束东谈主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基金 托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。 基金托管东谈主可应基金管束东谈主要求，在收到有用认购资金当日以书面局面证实资 金到账情况，并实时将资金到账凭证邮件发送给基金管束东谈主，两边进行账务处 理。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管束东谈主按端正办 理退款事宜，基金托管东谈主应给以必要的协助和配合。   （三）基金资产托管专户的开立和管束 管束东谈主正当合规的有用指示办理资金收付。基金管束东谈主应根据法律法则及基金 托管东谈主的相关要求，提供开户所需的贵府并提供其他必要协助。 户进行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于安闲开展本基金业务的需 要。资产托管专户不得用于存取现金或开立网银转账等功能。除因本基金业务 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募讲明书 需要，基金托管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账 户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务之外的行动。 管束暂行条例》、《东谈主民币利率管束端正》、《利率管束暂行端正》、《支付 结算办法》以及银行业监督管束机构的其他相关端正。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管束 职责公司上海分公司/深圳分公司开立成心的证券账户。 管东谈主和基金管束东谈主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户； 亦不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行动。 产的管束和运用由基金管束东谈主负责。 金财产证券交游结算资金的存管、记录交游结算资金的变动明细以及场内证券 交游计帐，并与基金托管东谈主指定的第三方存管银行建立第三方存管关系。 户，亦不得使用证券账户或证券交游资金账户进行本基金业务之外的行动。本 基金通过证券经纪机构进行的交游由证券经纪机构行为结算参与东谈主代理本基金 进行结算。 账户。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和管束及市集准入备案   《基金合同》收效后，在合适监管机构要求的情况下，基金管束东谈主负责以 基金的口头肯求并取得插足世界银行间同行拆借市集的交游经历，并代表基金 进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、 银行间市集计帐所股份有限公司的相关端正，以本基金的口头分别在中央国债 登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户和 资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券交游的结算。基金托管东谈主协助 基金管束东谈主完成银行间债券市集准入备案。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               招募讲明书     （六）其他账户的开设和管束 法则的端正，经基金管束东谈主和基金托管东谈主协商一致后，按照开户机构的要求为 基金开立。新账户按相关功令使用并管束。 办理。     （七）基金投资银行入款账户的开立和管束 基金投资银行入款业务坚毅书面公约。 订总体联结公约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机 构。 件上加盖基金托管东谈主预留印鉴及基金管束东谈主公章。 议，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户 管束等详情。基金管束东谈主与入款银行坚毅入款公约前，应与基金托管东谈主就如期 入款公约中波及基金托管东谈主履职的具体事项，如预留印鉴加盖、入款证实书交 接救济等内容进行相易证实。 款。 行建立如期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对真实切、准确。     （八）基金财产投资的相关什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的保 管     基金财产投资的相关什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的救济库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限 职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司、银行间市 场计帐所股份有限公司或单据营业中心的代救济库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行有用约束下的 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                  招募讲明书 什物证券在基金托管东谈主救济期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管 东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构执行有用约束或救济的什物证券、 银行如期入款存单等有价凭证对应的财产不承担救济职责。   （九）与基金财产相关的要紧合同的救济   由基金管束东谈主代表基金签署的与基金相关且坚毅方有基金托管东谈主参与的重 大合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金管束东谈主救济。除本公约另有端正外， 上述要紧合同应尽量保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金管束东谈主和基 金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。基金管束东谈主在合同签署后 5 个做事日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件 应存放于基金管束东谈主和基金托管东谈主各自文献救济部门，救济期限不低于法律法 规端正的最低年限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供与合同 原件查对一致的并加盖基金管束东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商 一致，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值狡计和管帐核算 净值是按照估值日各类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计， 各类基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金管束东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度 济急颐养机制。国度另有端正的，从其端正。 理东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管束东谈主担任，基金托管东谈主承担复核 职责，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分讨 论后，仍无法达成一请安见的，按照基金管束东谈主对基金净值信息的狡计结果对 外给以公布。基金管束东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金管束东谈主根据法 律法则或基金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算业务指引》过火他法律、法则的端正。基金管束东谈主每 个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值、各类基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按端正对外公布。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金              招募讲明书   法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度 最新端正估值。   六、基金份额捏有东谈主名册的救济   基金管束东谈主妥善救济的基金份额捏有东谈主名册，基金份额捏有东谈主名册的内容 必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和 救济，基金管束东谈主应按照现在相关功令救济基金份额捏有东谈主名册。救济方式可 以接纳电子或文档的局面。救济期限不低于法律法则端正的期限。   在基金托管东谈主需要时，基金管束东谈主应将基金捏有东谈主名册送交基金托管东谈主， 文献方式不错接纳电子或文档的局面况兼保证其真实切、准确、完好。基金托 管东谈主应妥善救济，不得将捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途。   七、适用法律及争议处分方式   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香 港、澳门相当行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议， 如不肯或者不成通过协商、统一处分的，任何一方均应当将争议提交上海国外 经济贸易仲裁委员会，按照上海国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令 进行仲裁。仲裁场地为上海市。仲裁裁决是末端性的，对各方当事东谈主均有不断 力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，连续忠 实、发奋、尽责地履行《基金合同》和本托管公约端正的义务，崇敬基金份额 捏有东谈主的正当权益。   八、基金托管公约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与圮绝   本公约两边当事东谈主经籍面协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后 的托管公约，其内容不得与《基金合同》的端正有任何冲破。基金托管公约的 变更报中国证监会备案（如需）。   发生以下情况，在履行相关步骤后，本托管公约圮绝： 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金             招募讲明书   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东谈主落幕、照章被拔除、歇业或有其他基金托管东谈主接纳基金资 产；   （3）基金管束东谈主落幕、照章被拔除、歇业或有其他基金管束东谈主接纳基金管 理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》端正的圮绝事项。   （二）基金财产的计帐   基金管束东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                        招募讲明书         第二十二部分 对基金份额捏有东谈主的服务    基金管束东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的客户服务。基金管束东谈主将 根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务神态。主要服务内 容如下：    一、客户服务专线    （一）首肯征询    东谈主工首肯征询、账户查询、投资东谈主个东谈主贵府完善等。    （二）全天候的 7×24 小时电话自助查询（基金净值、账户信息、公司介 绍、产物先容等）。    （三）7×24 小时留言信箱。若不在东谈主工服务时辰或座次勤苦，可留言， 基金管束东谈主会尽快在 2 个做事日内来电。    二、客户投诉及建议受理服务    投资东谈主不错通过信函、电邮、传真等方式提倡征询、建议、投诉等需求， 基金管束东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。    三、短信提醒发送服务    投资东谈主不错通过拨打基金管束东谈主客户服务电话肯求订制（退订）免费的手 机短信资讯。基金管束东谈主如期或不如期向投资东谈主发送短信资讯。    四、电子邮件电子刊物发送服务    投资东谈主不错通过拨打基金管束东谈主客户服务电话肯求订制（退订）免费的电 子邮件资讯。基金管束东谈主如期或不如期向投资东谈主发送电子资讯。    五、接洽基金管束东谈主    （一）网址：www. westleadfund.com    （二）电子邮箱：service@westleadfund.com    （三）客户服务热线：400-700-7818（世界免远程话费），021-38572666    （四）客户服务传真：021-38572750    （五）基金管束东谈主持公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场    六、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方式 接洽基金管束东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面相识了本招募讲明书。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金            招募讲明书      第二十三部分 招募讲明书的存放及查阅方式   招募讲明书在编制完成后，将存放于基金管束东谈主所在地、基金托管东谈主所在 地、相关销售机构过火网点，供公众查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理 时辰内取得上述文献复制件或复印件。投资东谈主也可在基金管束东谈主指定的网站上 进行查阅。   基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                  招募讲明书              第二十四部分 备查文献   备查文献等文本存放在基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公局面和 营业局面，在办公时辰内可供免费查阅。   一、中国证监会准予西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金召募的注册 文献   二、《西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金基金合同》   三、《西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金托管公约》   四、法律主张书   五、基金管束东谈主业务经历批件、营业派司   六、基金托管东谈主业务经历批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献                            西部利得基金管束有限公司

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