西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金          托管条约   基金持续东说念主：西部利得基金持续有限公司   基金托管东说念主：苏州银行股份有限公司 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                                                                                                托管条约                                                               目 录 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                        托管条约              公开召募证券投资基金托管条约   基金持续东说念主：西部利得基金持续有限公司   住所：中国（上海）目田贸易考试区耀体路 276 号 901 室-908 室   法定代表东说念主：何方   修复日历：2010 年 7 月 20 日   批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监许可【2010】864 号   组织神志：有限累赘公司   注册成本：叁亿柒仟万元   存续期限：执续筹商   基金托管东说念主：苏州银行股份有限公司   住所：中国（江苏）目田贸易考试区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号   法定代表东说念主：崔庆军   成立日历：2004 年 12 月 24 日   批准修复机关和批准修复文号：中国银监会监复[2010]440 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可[2022]545 号   组织神志：股份有限公司   注册成本：366672.4356 万元东说念主民币 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                托管条约           一、基金托管条约的依据、宗旨、原则息争释   （一）依据   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》                                ）、《公开召募证券 投资基金运作持续办法》           （以下简称《运作办法》）、                       《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》    （以下简称《销售办法》）、                《公开召募证券投资基金信息袒露持续办法》                                   （以下简称 《信息袒露办法》）、          《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险持续功令》                                 （以下简称“《流 动性风险持续功令》”）、            《证券投资基金托管业务持续办法》、                            《证券投资基金信息袒露内容 与方式准则第 7 号〈托管条约的内容与方式〉》                       、《西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金 基金合同》     （以下简称《基金合同》）过火他研讨法律、次第制定。   （二）宗旨   本条约的宗旨是明确基金托管东说念主与基金持续东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、净值 预备、收益分拨、信息袒露及相互监督等研讨事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金持续东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、诚实信用、充分保护基金份额执有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，坚贞本条约。   （四）解释   除非本条约另有约定，本条约所有这个词术语与《基金合同》的相应术语具有雷同含义。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的研讨安排见基金合同和招募阐述 书的功令。           二、基金托管东说念主对基金持续东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金持续东说念主的投资行为诳骗监督权 进行监督。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括利率债（包含国债、央行单子、 战略性金融债）       、债券回购、银行入款以及法律次第或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具(但须适应中国证监会研讨功令)。   本基金不投资于股票，也不投资信用债券。   如法律次第或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金持续东说念主在践诺适应要领后， 不错将其纳入投资范围。 进行监督：   （1）按法律次第的功令和《基金合同》的约定，本基金的投资钞票建树比例为： 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                 托管条约   本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于利率债钞票的比例不低于 非现款基金钞票的 80%；本基金执有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于 基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   本基金所指利率债是指国债、央行单子和战略性金融债券。   要是法律次第或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金持续东说念主在践诺适应程 序后，不错调节上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律次第的功令和《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制： 低于非现款基金钞票的 80%； 管东说念主仅根据持续东说念主托管在托管东说念主处的一说念基金数据进行监控； 回购最永恒限为 1 年； 券市集波动、基金畛域变动等基金持续东说念主之外的成分甚而基金不适应本款所功令比例限制的， 本基金持续东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   除上述 2）、7）、8）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等 基金持续东说念主之外的成分甚而基金投资比例不适应上述功令投资比例的，基金持续东说念主应当在 定的，从其功令。   基金持续东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的研讨约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日起运转。   法律次第或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金持续东说念主在践诺适应程 序后，则本基金投资不再受研讨限制或以变更后的功令为准。 行为通过过后监督方式进行监督： 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               托管条约   根据法律次第的功令和《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行为：   （1）承销证券；   （2）违犯功令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷累赘的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律次第或中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金持续东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过火他不方正的证券交易行为；   （7）法律、行政次第和中国证监会功令退却的其他行为。 制进行监督。   基金持续东说念主运用基金财产买卖基金持续东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、内容限度东说念主或者 与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当适应基金的投资指标和投资策略，遵循基金份额执有东说念主利益优先原则，防守利益 碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩展。研讨交易必须预先 得到基金托管东说念主的首肯，并按法律次第给以袒露。首要关联交易应提交基金持续东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金持续东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 基金持续东说念主在践诺适应要领后，则本基金投资不再受研讨限制或以变更后的功令为准。 间债券市集进行监督。   基金持续东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适应法律次第及行业圭臬的、经慎 重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金托管东说念主根据基金持续东说念主提供的银行间债券市集交易敌手名单进行监督。基金管 理东说念主不错按期对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次 剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。   基金持续东说念主有累赘限度交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的亏空，基 金持续东说念主应当负责向研讨累赘东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此激勉的累赘及亏空，但应给以 必要的协助和互助。 进行监督。   基金持续东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与磋商，严格测算与限度投资银 行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立研讨投资限制轨制。要是基金托管东说念主在运作 过程中遵循研讨法律次第的功令和《基金合同》的约定监督经过，则对于由于入款银行信用 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               托管条约 风险引起的亏空，不承担补偿累赘。   （二）基金托管东说念主应根据研讨法律次第的功令及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 预备、种种基金份额净值预备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 研讨信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金持续东说念主的投资运作过火他运作违犯《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管条约等研讨功令时，应实时以书面神志陈诉基金持续东说念主限期革命，基金持续东说念主收到 陈诉后应不才一个责任日实时查对，并以书面神志向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。 持续东说念主对基金托管东说念主陈诉的违法事项未能在限期内革命的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。                             《基金合同》和本托管条约 对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面教导，必须在功令时辰内回答基金托管 东说念主并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律次第、《基 金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金持续东说念主应积极互助 提供研讨数据贵府和轨制等。 投资指示违犯法律、行政次第和其他研讨功令，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通 知基金持续东说念主，并阐发中国证监会。基金持续东说念主的上述违法失信行为给基金财产或基金份额 执有东说念主形成的亏空，由基金持续东说念主承担。 基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律次第或者违犯《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金 持续东说念主，并阐发中国证监会。基金持续东说念主的上述违法失信行为给基金财产或基金份额执有东说念主 形成的亏空，由基金持续东说念主承担。 金持续东说念主限期革命。基金持续东说念主的上述违法失信行为给基金财产或基金份额执有东说念主形成的损 失，由基金持续东说念主承担。   基金持续东说念主无方正原理，拒却、阻隔基金托管东说念主根据本条约功令诳骗监督权，或采选拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议申饬仍不改正 的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金持续东说念主的上述违法失信行为给基金财产或基金份额 执有东说念主形成的亏空，由基金持续东说念主承担。            三、基金持续东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金持续东说念主对基金托管东说念主践诺托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主是否安全督察基金财产、是否分辨开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需 其他账户、是否复核基金持续东说念主预备的基金钞票净值和种种基金份额净值、是否根据基金管 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                 托管条约 理东说念主指示办理算帐交收、进行研讨信息袒露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金持续东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账持续、无 故未扩展或无故延长扩展基金持续东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、 《基金合同》、本托管条约过火他研讨功令时，基金持续东说念主应实时以书面神志陈诉基金托管 东说念主限期革命，基金托管东说念主收到陈诉后应实时查对并以书面神志向基金持续东说念主发出回函。在限 期内，基金持续东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金 持续东说念主陈诉的违法事项未能在限期内革命的，基金持续东说念主应阐发中国证监会。基金持续东说念主发 现基金托管东说念主有首要违法行为，应立即阐发中国证监会和银行业监督持续机构，同期陈诉基 金托管东说念主限期革命。   （三）基金托管东说念主应积极互助基金持续东说念主的核查行为，包括但不限于：提派遣洽贵府以 供基金持续东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在功令时辰内回答基金持续东说念主并改正。   （四）基金托管东说念主无方正原理，拒却、阻隔基金持续东说念主根据本条约功令诳骗监督权，或 采选拖延、诓骗等技能妨碍基金持续东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金持续东说念主提议申饬仍 不改正的，基金持续东说念主应阐发中国证监会。                  四、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 运用、贬责、分拨基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费及依据本条约扣划的托管 费等用度除外）       。基金托管东说念主不对处于本人内容限度之外的账户及财产承担累赘。 需其他账户。 他基金的托管业求实行严格的分账持续，确保基金财产的完满与孤立。 研讨当事东说念主确定到账日历并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金持续东说念主应实时采选步履进行催收。由此给基金形成亏空的，基金持续东说念主应负责向研讨当事 东说念主追偿基金的亏空，基金托管东说念主对基金持续东说念主的追偿行为应给以必要的协助与互助，但对基 金财产的亏空不承担累赘。 产。  （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与办事代理条约的约定，将认购资金划入基金持续东说念主在具有托 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                  托管条约 管履历的买卖银行开设的基金认购专户。该账户由基金持续东说念主开立并持续。基金召募期满， 召募的基金份额总和、基金召募金额、基金份额执有东说念主东说念主数适应《基金法》、                                  《运作办法》等 研讨功令后，由基金持续东说念主遴聘适应《中华东说念主民共和国证券法》功令的管帐师事务所进行验 资，出具验资阐发，出具的验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师签 字方为灵验。验资完成，基金持续东说念主应将召募的属于本基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主 为基金开立的钞票托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托管东说念主可应基金 持续东说念主要求，在收到灵验认购资金当日以书面神志说明资金到账情况，并实时将资金到账凭 证邮件发送给基金持续东说念主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金持续东说念主按功令办理退款事宜， 基金托管东说念主应给以必要的协助和互助。   （三）基金钞票托管专户的开立和持续 合规的灵验指示办理资金收付。基金持续东说念主应根据法律次第及基金托管东说念主的研讨要求，提供 开户所需的贵府并提供其他必要协助。 金的钞票托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。钞票托管专户不得用于 存取现款或开立网银转账等功能。除因本基金业务需要，基金托管东说念主和基金持续东说念主不得假借 本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业 务之外的行为。                                《现款持续暂行条例》、 《东说念主民币利率持续功令》、            《利率持续暂行功令》、                      《支付结算办法》以及银行业监督持续机构 的其他研讨功令。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和持续 海分公司/深圳分公司开立特意的证券账户。 持续东说念主不得出借和未经对方首肯私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何 证券账户进行本基金业务之外的行为。 运用由基金持续东说念主负责。 交易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易算帐，并与基金托管 东说念主指定的第三方存管银行建立第三方存管关系。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               托管条约 用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务之外的行为。本基金通过证券经纪机构进行 的交易由证券经纪机构手脚结算参与东说念主代理本基金进行结算。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和持续及市集准入备案   《基金合同》成效后，在适应监管机构要求的情况下，基金持续东说念主负责以基金的口头申 请并取得干预宇宙银行间同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限累赘公司、银行间市集算帐所股份有限公司的研讨规 定，以本基金的口头分辨在中央国债登记结算有限累赘公司、银行间市集算帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券交易的结算。基金托 管东说念主协助基金持续东说念主完成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和持续 经基金持续东说念主和基金托管东说念主协商一致后，按照开户机构的要求为基金开立。新账户按研讨规 则使用并持续。   （七）基金投资银行入款账户的开立和持续 行入款业务坚贞书面条约。 条约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。 金托管东说念主预留印鉴及基金持续东说念主公章。 的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户持续等详情。基金持续东说念主与 入款银行坚贞入款条约前，应与基金托管东说念主就按期入款条约中触及基金托管东说念主履职的具体事 项，如预留印鉴加盖、入款证实书派遣督察等内容进行换取说明。 对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。   （八）基金财产投资的研讨什物证券、银行按期入款存单等有价凭据的督察   基金财产投资的研讨什物证券、银行按期入款存单等有价凭据由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的督察库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限累赘公司、中国证券登记结 算有限累赘公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单子营业中心 的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金持续东说念主的指示办理。属于基金 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                托管条约 托管东说念主内容灵验限度下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的累赘应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构内容灵验限度或督察的什物证券、银 行按期入款存单等有价凭据对应的财产不承担督察累赘。   （九）与基金财产研讨的首要合同的督察   由基金持续东说念主代表基金签署的与基金研讨且坚贞方有基金托管东说念主参与的首要合同的原 件分辨应由基金托管东说念主、基金持续东说念主督察。除本条约另有功令外，上述首要合同应尽量保证 基金一方执有两份以上的原本，以便基金持续东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的原件。 基金持续东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递 基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金持续东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门，督察期限不 低于法律次第功令的最低年限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金持续东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金持续东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。               五、指示的发送、说明和扩展   基金持续东说念主在运用基金财产开展场内证券交易时，由基金持续东说念主向基金托管东说念主发送指示， 基金托管东说念主操作，并通过基金托管东说念主指定的第三方存管银行与证券交易资金账户之间进行银 证互转。   基金持续东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送场外资金划拨过火他款项付款指示，基 金托管东说念主负责扩展基金持续东说念主的指示、办理本基金名下的资金交游等研讨事项。   （一）基金持续东说念主可向基金托管东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示   电子指示包括基金持续东说念主发送的电子指示（含领受电子报文传送的电子指示、通过苏州 银行钞票托管办事平台录入的电子指示）                  、自动产生的电子指示（基金托管东说念主根据基金持续 东说念主免指示授权函自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金持续东说念主通过授权邮箱发送的指示。   （二）基金持续东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金持续东说念主应预先在本基金成立前向基金托管东说念主提供书面划款指示授权陈诉书（下称 “授权陈诉书”）        ，指定指示的被授权东说念主及被授权印鉴。授权陈诉书的内容包括被授权东说念主名单、 签章样本、指示发送授权邮箱、权限和预留印鉴等。授权陈诉书应加盖基金持续东说念主公章和法 定代表东说念主（或被授权东说念主）签章；若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。   授权陈诉书经基金持续东说念主、基金托管东说念主两边以电话方式或其他基金持续东说念主、基金托管东说念主 两边认同的方式说明后，由基金持续东说念主使用授权邮箱将授权陈诉书原件扫描件发送至基金托 管东说念主，并以授权陈诉书载明的成效时辰与基金托管东说念主收到时辰两者较晚时辰成效。基金持续 东说念主保留授权陈诉书的原件原本，基金托管东说念主保留授权陈诉书原件扫描件，授权陈诉书原件正 本内容与基金托管东说念主收到的原件扫描件不一致的，以基金托管东说念主收到的原件扫描件为准。   （三）指示的内容 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                  托管条约   指示是在持续本基金时，基金持续东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资金 划拨类指示。纸质指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章，并至少包含以下要素：支付日历、 付款方户名、付款方账号、付款方开户行、收款方户名、收款方账号、收款方开户行、金额 （大小写）     、划款摘抄等。   （四）指示的发送、说明及扩展的时辰和要领   基金托管东说念主撑执基金持续东说念主通过以下任一方式发送指示：   基金持续东说念主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东说念主发送电子划款指示。基金持续 东说念主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金持续东说念主应在启用该方式前一责任日， 通过基金持续东说念主、基金托管东说念主两边认同的方式见知基金托管东说念主本基金的钞票代码等信息。   基金持续东说念主通过苏州银行钞票托管办事平台录入方式，向基金托管东说念主发送电子划款指示。 苏州银行钞票托管办事平台是指基金托管东说念主向基金持续东说念主提供的托管客户软件末端，兑现基 金持续东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵府传递和信息办事等纵贯式 处理。在启用该方式前，基金持续东说念主、基金托管东说念主两边须另行坚贞办事条约，具体事宜以《苏 州银行钞票托管办事平台系统办事条约》的约定为准。对于基金持续东说念主通过上述电子方式发 送指示的，在救急情况下，基金持续东说念主可通过授权邮箱发送划款指示。   基金持续东说念主通过邮箱方式发送纸质指示的，纸质划款指示须经基金持续东说念主指定的授权邮 箱发出方为灵验。当出现独特情况，基金持续东说念主无法使用授权邮箱发送指示时，基金持续东说念主 可通过其他邮箱或两边认同的其他方式救急发送指示，并通过授权电话陈诉基金托管东说念主，基 金托管东说念主不承担因基金持续东说念主未实时陈诉基金托管东说念主经受邮箱指示形成的亏空。   基金持续东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，应实时通过苏州银行钞票托管办事平台或授 权邮箱提供研讨合同、交易凭据或其他讲授材料（如需）。基金持续东说念主对该等贵府的信得过性、 灵验性、完满性和正当合规性负责。如基金持续东说念主未实时提供适应基金托管东说念主要求的指示附 件，基金托管东说念主有权暂不扩展该指示直至基金持续东说念主提交适应基金托管东说念主要求的指示附件。   对于新债申购等网下公设备行业务，基金持续东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将指示 发送给基金托管东说念主。   对于银证转账、银期转账业务，基金持续东说念主应于交易所交易截止时辰前 2 小时将指示发 送至基金托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金持续东说念主发出的划款指示进行收支金操作。初次进行 场内交易前，基金持续东说念主应与基金托管东说念主说明已完成交易单位和激动代码缔造后方可进行。 当第三方存管系统出现故障等其他要紧情况时，基金持续东说念主不错使用非银期转账进行手工出 入金。   对于银行间市集债券业务，基金持续东说念主应与基金托管东说念主说明基金托管东说念主已完成文凭和权 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                     托管条约 限缔造后方可进行本基金的银行间交易。基金持续东说念主应最晚于交易日 16:30 前将银行间成交 单及研讨划款指示发送至基金托管东说念主，并给基金托管东说念主预留充足且合理的操作时辰。   对于除上述业务之外的其他划款指示及附件，基金持续东说念主应提前 2 小时向基金托管东说念主发 送，且不晚于责任日基金托管东说念主经受指示截止时辰(17:15 前)。如基金持续东说念主需基金托管东说念主 互助扩展责任日 17:15 后发送的划款指示，基金持续东说念主应至少于责任日 17:15 前通过授权电 话或其他两边认同的方式见知基金托管东说念主。基金持续东说念主未通过电话或其他两边认同的方式告 知基金托管东说念主的，基金托管东说念主不承担划款指示当日未扩展而形成的亏空。   基金持续东说念主有义务在发送指示后使用授权电话与基金托管东说念主进行说明，如因基金持续东说念主 未实时陈诉基金托管东说念主经受邮箱或传真指示形成的亏空，基金托管东说念主不承担累赘。对于依照 授权陈诉书发出的指示，基金持续东说念主不得否定其效率。   基金持续东说念主在发送指示时，应确保出款账户有敷裕的资金余额、文献贵府皆全，并为基 金托管东说念主留出扩展指示所必需的时辰。对在莫得充足资金的情况下发出的指示，基金托管东说念主 有权不予扩展，独立即陈诉基金持续东说念主，基金托管东说念主不承担因为不扩展该指示而形成亏空的 任何累赘。   基金托管东说念主说明收到基金持续东说念主发送的指示后，仅对基金持续东说念主提交的指示按照本托管 条约约定进行口头一致性审查，不负责审查基金持续东说念主发送指示过火他文献贵府的正当性、 信得过性、完满性和灵验性，基金持续东说念主应保证上述文献贵府正当、信得过、完满和灵验。对于 因扫描引起的钤记、署名等变形、误解，基金托管东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主不承担因 基金持续东说念主提供的上述文献分歧法、不信得过、不完满或失去效率而形成的亏空。   在指示未扩展的前提下，若取销邮件指示，基金持续东说念主应在原指示上注明“作废”                                      、“废”、 “取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后通过授权邮箱或两边认同的其他方式发送 给基金托管东说念主，并通过授权电话实时陈诉基金托管东说念主。若取销电子指示，基金持续东说念主应通过 研讨系统取销，系统功能不撑执取销的，应参照取销邮件指示方式取销电子指示。   （五）基金持续东说念主发送失实指示的情形和处理要领   基金持续东说念主发送失实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或超过权限发送指示、重迭发送 指示，指示不可辨识或要素不全导致无法扩展等情形。   当基金托管东说念主合计所经受指示为失实指示时，应实时与基金持续东说念主进行电话说明，并暂 停指示的扩展，由基金持续东说念主取销指示或取销后再重新发送指示。   （六）基金托管东说念主依照法律次第暂缓、拒却扩展指示的情形和处理要领   基金托管东说念主发现基金持续东说念主发送的指示有可能违犯研讨法律次第的功令、本托管条约约 定，应暂缓扩展指示，并实时陈诉基金持续东说念主，基金持续东说念主收到陈诉后应实时查对并革命； 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               托管条约 如研讨交易已成效，则应陈诉基金持续东说念主在规按期限内实时革命；对于此类基金托管东说念主事前 无法监督并拒却扩展的交易行为，基金托管东说念主在践诺了对基金持续东说念主的陈诉义务后，即视为 实足践诺了其投资监督职责，基金持续东说念主革命指示或指示查对无误的并与基金托管东说念主协商一 致后，基金托管东说念主应互助扩展。   （七）基金托管东说念主未按照基金持续东说念主指示扩展的处理方法   除因基金托管东说念主舛讹甚而基金财产受到毁伤而负补偿累赘外，基金托管东说念主对扩展基金管 理东说念主的正当灵验指示对基金财产形成的亏空不承担补偿累赘。   （八）授权陈诉书信息变更的要领   基金持续东说念主撤换被授权东说念主、变更、新增经受邮箱指示的号码或新增被授权东说念主员的权限等 信息应提前至少一个责任日，使用授权邮箱重新向基金托管东说念主发出加盖基金持续东说念主公章和法 定代表东说念主（或被授权东说念主）签章的授权陈诉书，同期电话陈诉基金托管东说念主。经基金持续东说念主与基 金托管东说念主以电话方式或其他基金持续东说念主、基金托管东说念主两边认同的方式说明后，授权陈诉书于 其载明的成效时辰与基金托管东说念主收到时辰两者较晚时辰成效，同期原授权陈诉书失效。授权 陈诉书原件原本内容与基金托管东说念主收到的邮件扫描件不一致的，以基金托管东说念主收到的邮件扫 描件为准。   （九）纸质指示及纸质指示附件的督察   纸质指示及纸质指示附件由基金持续东说念主督察原件原本，基金托管东说念主督察其扫描件。当两 者不一致时，以基金托管东说念主收到的扫描件为准。                六、交易及算帐交收安排   （一）遴荐代理证券买卖的证券经纪机构的要领   基金持续东说念主负责遴荐代理本基金财产进行证券买卖的证券经纪机构。基金持续东说念主、基金 托管东说念主和证券经纪机构可另行坚贞证券经纪办事条约，载明本基金在证券交易所交易的交易 席位号、佣金费率，交易数据、结算数据、对账单的传送，以及差错处理和违约累赘等具体 事项的安排。如证券经纪办事条约灵验期内，交易席位号、佣金费率等信息发生变动，应于 成效前一个交易日书面见知基金托管东说念主。   （二）本基金投资证券的算帐交收   基金持续东说念主通过证券经纪机构进行本基金的证券交易的，由证券经纪机构手脚结算参与 东说念主代理本基金进行结算，并负责证券资金账户项下的财产督察。本基金其它证券交易由托管 东说念主或研讨机构负责结算。   本基金进行证券买卖的资金交收违约事件，由研讨各方实时协商责罚。研讨舛讹方在清 算上形成本基金财产的亏空，由舛讹方承担。   对质券资金账户，资金、证券账目，由基金持续东说念主、基金托管东说念主两边按期与证券经纪机 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                托管条约 构进行对账，确保基金持续东说念主、基金托管东说念主两边账实相符。   （三）本基金投资银行间债券的算帐交收   基金持续东说念主负责对交易敌手方的资信限度，按银行间债券市集的交易功令进行交易，并 负责处理因交易敌手不践诺合同或未实时践诺合同而形成的纠纷及亏空，基金托管东说念主不承担 由此形成的任何法律累赘及亏空，由累赘方承担。   银行间债券交易资金的结算由基金托管东说念主根据基金持续东说念主出具划款指示扩展。   （四）基金持续东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主扩展投资指示留出扩展指示所必 需的时辰。如划款指示中给予基金托管东说念主的划拨时辰小于 2 个责任小时或晚于前述指示限制 时辰的，基金托管东说念主应勤劳在指定时辰内完成资金划拨，但不承担因时辰不及导致扩展失败 的累赘。   （五）按期入款投资   基金持续东说念主与入款行坚贞的入款条约要求方式应至少在按期入款起息日的前一个责任 日发送给基金托管东说念主，基金持续东说念主应将按期入款的划款指示及入款条约盖章版（扫描件）按 法律次第、基金合同及托管条约的功令提交基金托管东说念主，指示发出后，基金持续东说念主应实时以 电话方式向基金托管东说念主说明。对于基金持续东说念主依约定要领发出的指示，基金持续东说念主不得否定 其效率。   入款银行无法在存入当日 17 点前向基金托管东说念主投递入款证实书的，基金持续东说念主应敦促 入款银即将入款证实扫描件发送至基金托管东说念主。入款证实书投递基金托管东说念主后，基金托管东说念主 负责督察入款证实书原件。基金托管东说念主仅对入款证实书进行神志审核，神志审核内容为账户 称呼、起息日、到期日、金额、利率。基金托管东说念主不对入款证实书信得过性承担审核职责。   基金持续东说念主与入款银行坚贞的入款条约，应包括： 的撑执和高效的结算办事； 平直寄送至托管东说念主指定东说念主员处。 印鉴的按期入款证实书等入款兑付文献并通过顺丰快递邮寄或入款条约约定的其他方式给 入款行指定东说念主员。 基金托管东说念主处的托管账户，并排明账户的开户行、账号、户名、大额支付号。入款银行应确 认，按期入款的本息只可划入开立在基金托管东说念主的相应托管账户或经托管东说念主说明的指定账户。 上述指定收款账户信息如需变更，必须经基金托管东说念主书面首肯。            “证实书”的预留印鉴发生变更的，入款银行应互助办理变更手续。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                 托管条约  （六）可用资金余额的说明   基金托管东说念主可应基金持续东说念主要求，通过发送资金调动表等两边认同的方式，将托管账户 的可用资金余额提供给基金持续东说念主，基金持续东说念主亦可灵通苏州银行钞票托管办事平台查询托 管账户可用余额。   （七）交易记录、资金、证券账宗旨查对   基金持续东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。对外袒露净值之前，必须保证本日 所有这个词内容交易记录与基金管帐账簿上的交易记录一致。   资金账目包括基金的银行入款等管帐贵府。资金账目由基金托管东说念主逐日进行账实查对， 基金持续东说念主复核托管东说念主提供的可用头寸表/资金调动表查对资金余额。银行入款账户逐日核 对，作念到账账相符、账实相符。   证券账目是指以基金口头开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和金 额。基金持续东说念主和基金托管东说念主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每交易日结果后 查对一次，银行间市集证券账目逐日查对，确保账实相符。   （八）基金申购、赎回、调动业务处理的基本功令 申购、赎回和调动怒放式基金的研讨数据，并对上述数据的信得过、准确、完满性负责。基金 托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金持续东说念主指示实时划付赎回及转出 款项。基金持续东说念主应保证本基金（或本基金持续东说念主请托）的登记机构每个责任日 10:00 前 向基金托管东说念主发送前一怒放日的上述研讨数据，并保证研讨数据的准确、完满。 数据，如因各式原因，该系统无法平方发送，两边可协商责罚处理方式。由此引起基金或本 条约一方亏空的，由系统无法平方传送数据的一方承担补偿累赘，但不可抗力导致的情形除 外；若由两边共同引起，根据各自舛讹进度承担相应累赘。基金持续东说念主向基金托管东说念主发送的 数据，两边各自按研讨功令保存。 一致。   为满足申购、赎回等资金汇划的需要，基金持续东说念主应开立用于基金申购、赎回等资金清 算的基金注册登记算帐专用账户。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                     托管条约 日历并陈诉基金托管东说念主，到账日基金钞票莫得到达基金托管东说念主处的，基金持续东说念主应实时采选 步履进行催收，由此给基金形成亏空的，基金持续东说念主应负责向研讨当事东说念主追偿基金的亏空， 基金托管东说念主不承担任何累赘，但基金托管东说念主应给予必要的协助。   基金托管东说念主在根据基金持续东说念主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有敷裕的资金， 基金托管东说念主应按《基金合同》和本条约的功令支付；如托管专户中本基金有足额的资金且基 金托管东说念主有敷裕合理的时辰进行划款，而基金托管东说念主未实时扩展正当合规的指示的，累赘由 基金托管东说念主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得敷裕的资金，导致 基金托管东说念主不可按时支付，基金托管东说念主应实时陈诉基金持续东说念主，如是基金持续东说念主的原因形成， 累赘由基金持续东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务；如是除基金持续东说念主、基金托管东说念主外的 第三方原因形成的，累赘由第三方承担，基金托管东说念主不承担垫款义务，若给基金份额执有东说念主 形成亏空的，基金托管东说念主负有互助基金持续东说念主向第三方追偿的义务。   除申购款项到达基金托管东说念主处的基金账户需两边按约定方式对账外，净额划出、赎回资 金支付时，应按照本条约研讨功令扩展。若本条约莫得功令的按两边协商一致内容扩展。   基金持续东说念主和基金托管东说念主应采选所有这个词必要步履确保申购和赎回等资金在本条约研讨规 定的时辰内划到指定账户。但由于基金持续东说念主和基金托管东说念主之外的第三方原因、不可抗力原 因导致资金不可按时到账的，基金持续东说念主和基金托管东说念主不承担由此产生的累赘。如因此给基 金形成亏空的，基金持续东说念主应负责向第三方追偿，基金托管东说念主有义务协助追偿。   基金持续东说念主应严格按照研讨法律次第以及《基金合同》的功令，对暂停赎回的情形进行 相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的神志陈诉基金托管东说念主。基金持续东说念主应 严格按照研讨法律次第以及《基金合同》的功令，对多量赎回的情形进行相应处理，并在决 定部分宽限赎回确当日实时以两边认同的神志陈诉基金托管东说念主。   （九）申购赎回资金结算   T+1 日前（含 T＋1 日，T 日为央求日），基金持续东说念主负责根据 T 日投资东说念主申购、赎回基 金的说明数据汇总传输给基金托管东说念主。基金持续东说念主和基金托管东说念主据此进行申购的基金管帐处 理。   T 日申购央求对应款项在不晚于 T+2 日进行交收，T 日赎回央求的对应款项在不晚于 T ＋7 日进行交收。基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算遵循“全额算帐、净额交 收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与冒失资金的差额来确定当日托管账户净应收额或 净冒失额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金持续东说念主应在交收日 15:00 之前从基金算帐账户划到基金托管账户，基金持续东说念主可通过电话、邮箱等两边认同的方式向 基金托管东说念主说明资金到账情况，并请基金托管东说念主将研讨书面凭据传真或邮件发送给基金持续 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                    托管条约 东说念主进行账务持续；如存在托管账户净冒失额时，基金持续东说念主应在前一责任日将划款指示发送 给基金托管东说念主，在基金托管账户可用头寸足额的前提下，基金托管东说念主按基金持续东说念主的划款指 令将托管账户净冒失额在交收日 12:00 之前划往基金算帐账户，基金持续东说念主可通过电话、 邮箱等两边认同的方式向基金托管东说念主说明资金划出情况，并请基金托管东说念主协助将研讨书面凭 证通过传真或邮件发送给基金持续东说念主进行账务持续。   当存在托管账户净冒失额时，如基金银行账户有敷裕的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金银行账户莫得敷裕的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，基金托管东说念主应实时陈诉基 金持续东说念主，如系基金持续东说念主的原因形成，累赘由基金持续东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   （十）基金调动   基金持续东说念主与基金托管东说念主按照研讨法律次第、《基金合同》以及本条约的功令办理基金 调动。               七、基金钞票净值预备和管帐核算   （一）基金钞票净值的预备、复核的时辰和要领 估值日种种基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目预备，种种基金份额净值均精 确到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或亏空由基金财产承担。基金 持续东说念主不错修复大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有功令的，从其功令。 本基金的基金管帐累赘方由基金持续东说念主担任，基金托管东说念主承担复核累赘，因此，就与本基 金研讨的管帐问题，如经研讨各方在对等基础上充分征询后，仍无法达成一请安见的，按 照基金持续东说念主对基金净值信息的预备成果对外给以公布。基金持续东说念主应每个估值日对基金 钞票估值。但基金持续东说念主根据法律次第或基金合同的功令暂停估值时除外。估值原则应符 合《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务携带》过火他法律、次第的功令。基金持续 东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将基金钞票净值、种种基金份额净值成果发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金持续东说念主按功令对外公布。   法律次第以及监管部门有强制功令的，从其功令。如有新增事项，按国度最新功令估 值。   （二）基金钞票估值   估值原则应适应《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务携带》过火他法律次第的 功令的约定。   当研讨法律次第或《基金合同》功令的估值方法不可客不雅反应基金财产公允价值时， 基金持续东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                 托管条约  （三）估值失实处理   基金持续东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值差错。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金持续东说念主应当暂停估值；  （五）基金账册的建立   基金持续东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照研讨各方约定的并吞记账方法 和管帐处理原则，分辨独随即缔造、记录和督察本基金的全套账册，对研讨各方各自的账册 按期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金持续东说念主的处理方法为准。   经对账发现研讨各方的账目存在不符的，基金持续东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 革命，保证研讨各方平行记录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的预备和公告的，以基金持续东说念主的账册为准。   （六）基金按期阐发的编制和复核 于每月晦了后 5 个责任日内完成。    《基金合同》成效后，基金招募阐述书的信息发生首要变更的，基金持续东说念主应当在三 个责任日内，更新基金招募阐述书并登载在功令网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更 的，基金持续东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金持续东说念主不再更新基金招募阐述书。 基金持续东说念主在季度结果之日起 15 个责任日内完成季度阐发编制并公告；在上半年结果之日 起两个月内完成中期阐发编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度阐发编制并公告。 基金持续东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核研讨报表及阐发。基金合同成效不及两 个月的，基金持续东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。 后，以加密传真方式过火他两边认同的方式将研讨阐发提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 管东说念主应共同查明原因，进行调节，调节以研讨各方认同的账务处理方式为准。查对无误后， 基金托管东说念主在基金持续东说念主提供的阐发上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核 意见书，研讨各方各自留存一份。要是基金持续东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之 前就研讨报抒发成一致，基金持续东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                托管条约 就研讨情况报中国证监会备案。 持续东说念主要求盖章说明或出具相应的复核说明书，以备有权机构对研讨文献审核时教导。                   八、基金收益分拨   收益分拨应该适应《基金合同》对于收益分拨原则的功令。                      九、信息袒露   （一）隐蔽义务   除按照《基金法》、《信息袒露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息袒露的 研讨功令进行袒露之外，基金持续东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应坚守隐蔽的义务。基金持续东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法 规功令之外，不得在其公开袒露之前，先行对任何第三方袒露。关联词，如下情况不应视为 基金持续东说念主或基金托管东说念主违犯隐蔽义务： 监管机构的号召、决定所作念出的信息袒露或公开； 问、审计东说念主员、期间参谋人等外部专科参谋人作念出的必要信息袒露；   （二）信息袒露的内容                         《基金合同》的功令各自承担相应的 信息袒露职责。基金持续东说念主和基金托管东说念主负有积极互助、相互督促、相互监督、保证其践诺 按照法定方式和时限袒露的义务。                        《基金合同》                             、基金托管条约、基金产 品贵府撮要、基金份额发售公告、               《基金合同》成效公告、基金净值信息、基金份额申购、 赎回价钱、基金按期阐发（包括年度阐发、中期阐发和季度阐发）                             、临时阐发、走漏公告、 算帐阐发、基金份额执有东说念主大会方案、实施侧袋机制期间的信息袒露以及中国证监会功令的 其他信息等其他必要的公告文献，由基金持续东说念主拟定并负责公布。 产净值、种种基金份额净值、基金按期阐发、更新的招募阐述书、基金居品贵府撮要、基金 算帐阐发等公开袒露的研讨基金信息按研讨功令需经基金托管东说念主复核的，须由基金托管东说念主进 行复核、审查，并向基金持续东说念主进行书面或电子说明。研讨信息经基金托管东说念主复核无误后方 可公布。其他不需经基金托管东说念主复核的信息袒露内容，应实时见知基金托管东说念主。年度阐发中 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                 托管条约 的财务管帐阐发部分，需经适应《中华东说念主民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计后，方 可袒露。 证监会功令条件的宇宙性报刊和《信息袒露办法》功令的互联网网站等功令前言袒露。根据 法律次第应由基金托管东说念主公开袒露的信息，基金托管东说念主将通过功令报刊或基金托管东说念主的互联 网网站公开袒露。  （三）基金持续东说念主和基金托管东说念主在信息袒露中的职责和信息袒露要领   基金托管东说念主和基金持续东说念主在信息袒露过程中应以保护基金份额执有东说念主利益为宗旨，诚实 信用，严守高明。基金持续东说念主负责办理当由基金持续东说念主负责的与基金研讨的信息袒露事宜， 对于本条第（二）款功令的应由基金托管东说念主复核的事项，应提前陈诉基金托管东说念主，基金托管 东说念主应在接到陈诉后的功令时辰内给以书面回答。   按研讨功令须经基金托管东说念主复核的信息袒露文献，由基金持续东说念主草拟，并经基金托管东说念主 复核后由基金持续东说念主公告。   发生《基金合同》中功令需要袒露的事项时，按《基金合同》功令公告。   照章必须袒露的信息发布后，基金持续东说念主、基金托管东说念主应当按照研讨法律次第功令将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后不错获取上述文献的复 制件或复印件。   基金持续东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律次第功令、中国证监会或基金合同认定的其他情形。                      十、基金用度   本基金的托管费按前一当然日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的预备方法 如下：   H＝E×0.10%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金持续 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                托管条约 东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时辰，从基金财产中一次性支取，基金持续 东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 议的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金持续东说念主作念出版面解释，要是基金托管东说念主认 为基金持续东说念主无方正或合理的原理，不错拒却支付并实时见知基金持续东说念主。              十一、基金份额执有东说念主名册的督察   基金持续东说念主妥善督察的基金份额执有东说念主名册，基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金 份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金持续东说念主的指示编制和督察，基金管 理东说念主应按照当今研讨功令督察基金份额执有东说念主名册。督察方式不错领受电子或文档的神志。 督察期限不低于法律次第功令的期限。   在基金托管东说念主需要时，基金持续东说念主应将基金执有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错 领受电子或文档的神志何况保证其的信得过、准确、完满。基金托管东说念主应妥善督察，不得将执 有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途。              十二、基金研讨文献和档案的保存   （一）档案保存   基金持续东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存本基金的基金账册、原始凭据、记账凭 证、交易记录、公告、要害合同等研讨贵府，承担隐蔽义务并按功令的期限督察。基金持续 东说念主应保存基金财产持续业务行为的记录、账册、报表和其他研讨贵府，基金托管东说念主应保存基 金托管业务行为的记录、账册、报表和其他研讨贵府。保存期限不低于法律次第功令的期限。   （二）合同档案的建立 规及本条约的功令将合同原本或副本提交对方。   （三）变更与协助   若基金持续东说念主和基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主经受相 应文献。              十三、基金持续东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金持续东说念主职责拆开后，仍应妥善督察基金持续业务贵府，保证不作念出对基金份 额执有东说念主的利益形成毁伤的行为，并与新任基金持续东说念主或临时基金持续东说念主实时办理基金持续 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               托管条约 业务的移交手续。基金托管东说念主应给予积极互助，并与新任基金持续东说念主或临时基金持续东说念主查对 基金钞票总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责拆开后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务贵府，保证不作念 出对基金份额执有东说念主的利益形成毁伤的行为，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办 理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金持续东说念主应给予积极互助，并与新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见基金合同的研讨约定。                      十四、退却行为   托管条约当事东说念主退却从事的行为，包括但不限于：   （一）基金持续东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。   （二）基金持续东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其持续或托管的不同基金财产。   （三）基金持续东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额执有东说念主之外的第 三东说念主牟取利益。   （四）基金持续东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担亏空。   （五）基金持续东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金筹商过程中任何尚未按法律次第功令 的 方式公开袒露的信息。   （六）基金持续东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成 资 金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金托管东说念主对基金持续东说念主的适应本条约约定的灵验指示拖延或拒却扩展。   （八）基金持续东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤立，其高等基金持续东说念主员相互 兼职。   （九）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金钞票，根据基金持续东说念主的正当指示、                                   《基金合同》 或托管条约的功令进行贬责的除外。   （十）基金持续东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行为：（1）承销 证券；   （2）违犯功令向他东说念主贷款或者提供担保；                     （3）从事承担无穷累赘的投资；                                   （4）买卖其 他基金份额，关联词法律次第或中国证监会另有功令的除外；                          （5）向其基金持续东说念主、基金托管 东说念主出资；    （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过火他不方正的证券交易行为；（7）法律、 行政次第和中国证监会功令退却的其他行为。   （十一）法律次第和基金合同退却的其他行为，以及依照法律次第研讨功令，由中国 证监会功令退却基金持续东说念主、基金托管东说念主从事的其他行为。   （十二）法律次第或监管部门取消或变更上述退却性功令，如适用于本基金，基金管 理东说念主有权在践诺适应要领后，则本基金投资不再受研讨限制或以变更后的功令为准。 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金                  托管条约          十五、基金托管条约的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更与拆开      本条约两边当事东说念主经籍面协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约， 其内容不得与《基金合同》的功令有任何碎裂。基金托管条约的变更报中国证监会备案（如 需）。      发生以下情况，在践诺研讨要领后，本托管条约拆开：      （1）《基金合同》拆开；      （2）基金托管东说念主遣散、照章被取销、收歇或有其他基金托管东说念主经受基金钞票；      （3）基金持续东说念主遣散、照章被取销、收歇或有其他基金持续东说念主经受基金持续权；      （4）发生法律次第或《基金合同》功令的拆开事项。      （二）基金财产的算帐       基金持续东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                      十六、违约累赘   （一）要是由于基金持续东说念主或基金托管东说念主的舛讹，不践诺本条约或者违犯本条约约定的， 有舛讹的一方应当承担违约累赘，给另一方当事东说念主形成亏空的，应就平直亏空进行补偿。如 果由于两边的舛讹，不践诺本条约或者违犯本条约约定的，应根据内容情况，由两边分辨承 担各自应负的违约累赘，给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的，应当分辨对各自的行 为照章承担补偿累赘；因共同行为给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的，应当承担连 带补偿累赘。对亏空的补偿，仅限于平直亏空。关联词发生下列情况，当事东说念主免责： 手脚而形成的亏空等； 等。   （二）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额执有东说念主利益的前提 下，《基金合同》随机连续践诺的应当连续践诺。非违约方当事东说念主在任责范围内有义务实时 采选必要的步履，勤劳防患亏空的扩大。莫得采选适应步履甚而亏空进一步扩大的，不得就 扩大的亏空要求补偿。非违约方因防患亏空扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （三）由于基金持续东说念主、基金托管东说念主不可限度的成分导致业务出现差错，基金持续东说念主和 基金托管东说念主诚然照旧采选必要、适应、合理的步履进行查抄，关联词未能发现失实或因前述原 西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金               托管条约 因未能幸免失实发生的，由此形成基金财产或投资东说念主亏空，基金持续东说念主和基金托管东说念主撤职赔 偿累赘。关联词基金持续东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的步履摈斥或减弱由此形成的影响。              十七、适用法律及争议责罚方式   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之宗旨，在此不包括香港、澳门止境 行政区和台湾地区法律）           ，并从其解释。   （二）各方当事东说念主首肯，因本条约而产生的或与本条约研讨的一切争议，如不肯或者不 能通过协商、统一责罚的，任何一方均应当将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照 上海外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地方为上海市。仲裁裁决 是终局性的，对各方当事东说念主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金持续东说念主和基金托管东说念主职责，连续忠实、勤勉、尽 责地践诺《基金合同》和本托管条约功令的义务，景仰基金份额执有东说念主的正当权益。              十八、基金托管条约的效率和文本  （一）本条约经基金持续东说念主、基金托管东说念主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表 东说念主或授权代表署名或盖章后成立。本条约以中国证监会注册的文本为考究文本。  （二）本条约自《基金合同》成效之日起成效，灵验期自其成效之日起至该基金财产清 算阐发报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本条约自成效之日起对各当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本条约一式三份，除上报研讨监管机构一份外，基金持续东说念主和基金托管东说念主分辨执 一份，每份具有同等的法律效率。                      十九、其他事项   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、研讨法律次第等功令协商办理。 （本页以下无正文） （本页为西部利得沣睿利率债债券型证券投资基金托管条约签署页，无正文）   本条约由下述两边于__________年______月______日签署。两边说明，在签署本条约 时，两边已就一说念要求进行了注释地阐述和征询，两边对条约的一说念要求均无疑义，并对 本条约中当事东说念主研讨职权义务和累赘限制或撤职要求的法律含义有准确无误的聚拢。 基金持续东说念主：                   基金托管东说念主： 西部利得基金持续有限公司             苏州银行股份有限公司 （公章或合同专用章）               （公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代表：              法定代表东说念主或授权代表： （署名或盖章）                  （署名或盖章）

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