招商证券钞票照料有限公司 招商资管北证 50 成份指数型发起式      证券投资基金       基金合同  基金照料东说念主：招商证券钞票照料有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司        二零二四年十月 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                                                                           基金合同                                                 目           录 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            基金合同                    第一部分        弁言   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，程序基金运作。 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息败露照料办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募灵通式证券 投资基金流动性风险照料章程》（以下简称“《流动性风险照料章程》”）、 《公开召募证券投资基金运作诱导第 3 号——指数基金诱导》（以下简称 “《指数基金诱导》”）和其他筹商法律法则。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献， 其他与基金筹商的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、 基金合同过甚他筹商章程享有权益、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金 投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同的 当事东说念主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金由基金照料东说念主依照 《基金法》、基金合同过甚他筹商章程召募，并经中国证券监督照料委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓 出息作念出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照料东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤苦的原则照料和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金       基金合同   投资者应当肃肃阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓撮要等信 息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。   四、基金照料东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露波及本基金的信息， 其内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有冲破， 以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用 的法律法则的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法则的章程为准。   六、本基金投资北京证券往来所股票，将承担因投资标的、阛阓轨制以及 往来司法等相反带来的专有风险。具体风险烦请查阅本基金招募说明书“风险 揭示”章节内容。   七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能濒临追踪误差抑止未达 约定主义、指数编制机构罢手作事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募 说明书。   八、本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托 凭证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证 券的刊行东说念主及境表里往来机制筹商的风险可能平直或迤逦成为本基金风险。具 体风险烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采纳将部分基金钞票投资 于存托凭证或采纳不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托 凭证。   九、当本基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金照料东说念主履 行相应要道后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的筹商章 节。侧袋机制实施时间，基金照料东说念主将对基金简称进行格外标记，并不办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读筹商内容并怜惜本基金启用侧 袋机制时的特定风险。   十、基金照料东说念主依据筹商法律法则，经尽责看望、进行了充分的评估论证、 履行了必要的决策要道，现将份额登记、估值核算等业务托付给基金作事机构 ——招商证券股份有限公司负责日常运营；基金照料东说念主需依期了解基金作事机 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 构的东说念主员配备情况、业务操作的专科才智、业务拒绝门径、软硬件设施等基本 运作情况，以保证舒服业务发展的实践需求；如前述提供份额登记、估值核算 的基金作事机构发生变更的，基金照料东说念主需另行发布筹商公告。若基金份额抓 有东说念主不同意照料东说念主变更基金作事机构的，自公告之日起 10 日内不错赎回其抓有 的一齐基金份额，若基金份额抓有东说念主自公告之日起 10 日后不绝抓有一齐或部分 基金份额的，视为其同意基金照料东说念主变更基金作事机构。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                   基金合同                    第二部分        释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 数型发起式证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改良和补充 和补充 募说明书》过甚更新 基金基金居品贵寓撮要》过甚更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政礼貌以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其相同作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其相同 作念出的改良 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                  基金合同 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货礼貌的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露照料办法》及颁布机关对其不 时作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其相同作念出的改良 年 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料章程》及颁 布机关对其相同作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金运作诱导第 3 号——指数基金诱导》及颁布 机关对其相同作念出的改良 义务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经筹商政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资照料办法》及筹商法律法则矩程使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民 币及格境外机构投资者 起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主 的合称 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金               基金合同 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务 国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东说念主签订了基金 销售作事合同，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册和办理非往来过户等 照料有限公司或接受招商证券钞票照料有限公司托付代为办理登记业务的机构 所照料的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面 证明的日历 财产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得朝上 3 个月 常往来日 的灵通日 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 所照料的灵通式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金照料东说念主和投资东说念主共 同投降 苦求购买基金份额的步履 苦求购买基金份额的步履 章程的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 公告章程的条件，苦求将其抓有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额调理 为基金照料东说念主照料的其他基金基金份额的步履 所抓基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 数加上基金调理中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调理中转 入苦求份额总和后的余额）朝上上一灵通日基金总份额的 10% 银行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 从简 收款项过甚他钞票的价值总和 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 将基金份额分为不同类别。各样别基金份额永诀成立基金代码，永诀计较和公 布基金份额净值和基金份额累计净值 类别基金钞票入网提销售作事费的基金份额 本类别基金钞票入网提销售作事费的基金份额 及基金份额抓有东说念主作事的用度 运作，由基金照料东说念主、基金照料东说念主激动、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理 （指基金照料东说念主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金 司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并抓有一依期限的证券投资基金 金照料东说念主固有资金、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起 资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限 自基金合同收效日起不少于 3 年 基金份额抓有期限不少于 3 年的基金照料东说念主激动、基金照料东说念主、基金照料东说念主高 级照料东说念主员或基金司理等东说念主员 法以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 购与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公诱导行股票、钞票支抓证券、因刊行东说念主债务负约无法进行 转让或往来的债券等 净值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权 益不受毁伤并得到平允对待 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 门账户进行处置计帐，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到平允对 待，属于流动性风险照料器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户， 挑升账户称为侧袋账户 导致公允价值存在要害省略情味的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减 值准备仍导致钞票价值存在要害省略情味的钞票；（三）其他钞票价值存在重 大省略情味的钞票 不雅事件 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           基金合同               第三部分     基金的基本情况   一、基金称呼   招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型灵通式   四、基金的投资主义   精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，力图杀青与标的 指数阐述一致的恒久陈诉。   五、标的指数   本基金的标的指数为北证 50 成份指数。   六、基金的最低召募份额总额和金额   本基金为发起式基金，最低召募份额总额 1000 万份，基金召募金额不少于 （不含认购用度），且抓有期限自基金合同收效日起不少于 3 年，法律法则或 监管机构另有章程的除外。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书及基金居品贵寓撮要的章程 实践。C 类基金份额不收取认购费。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同   八、基金存续期限   不依期   九、初度召募范畴上限   本基金可成立初度召募范畴上限，具体召募上限及范畴抑止的决议详见招 募说明书或基金份额发售公告。若本基金成立初度召募范畴上限，基金合同生 效后不受此召募范畴的限制。   十、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售作事费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别：A 类基金份额、C 类基金份额。   在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，而不从本类别基金钞票入网提销 售作事费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申 购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售作事费的基金份额，称为 C 类基金 份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额永诀成立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将永诀计较并公告各样基金份额净值和各 类基金份额累计净值，计较公式为计较日各样别基金钞票净值除以计较日该类 别基金份额总和。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无实践性 不利影响的情况下，根据基金实践运作情况，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商 并履行稳健要道后，可调整基金份额类别成立、调整基金份额分类办法及司法、 罢手现存基金份额类别的销售等，并在调整实施之日前依照《信息败露办法》 的筹商章程在章程媒介上公告，不需要召开基金份额抓有东说念主大会。   十一、将来条件许可情况下的模式调理   若将来本基金照料东说念主推出追踪合并标的指数的往来型灵通式指数基金 （ETF），则基金照料东说念主在履行稳健要道后有权决定将本基金调理为该基金的 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 集聚基金，并相应修改《基金合同》。在投降法律法则筹商集聚基金章程的前 提下，基金投资主义、投资范围和投资策略等条件中将增多投资主义 ETF 的相 关内容，同期相应变更基金称呼、类别。此项调整经基金照料东说念主与基金托管东说念主 协商一致，履行稳健要道后实时公告，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   十二、基金运作方式的变更   若将来北京证券往来所和中国证券登记结算有限背负公司推出上市灵通式 基金（LOF）过甚计帐交收与登记模式，并通畅上市灵通式基金（LOF）在北 京证券往来所申购、赎回及上市往来，基金照料东说念主有权决定将本基金调整为上 市灵通式基金（LOF），并相应调整本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎 回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，增 加基金份额的上市往来业务，并相应修改《基金合同》，届时无需召开基金份 额抓有东说念主大会，但需履行稳健要道并提前公告。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同               第四部分     基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得朝上 3 个月，具体发售时期见基金份额发 售公告。   通过各销售机构公诱导售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以 及基金照料东说念主网站。   适正当律法则矩程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金钞票入网提销售 作事费。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金照料东说念主决定，并在招募说明书及基 金居品贵寓撮要中列示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主 统统，其中利息转份额的数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   认购份额的计较保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构 照实接收到认购苦求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购苦求 及认购份额的证明情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权益，不然，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参见招募说明书或筹商公告。 体限制和处理方法请参见招募说明书或筹商公告。 笔认购苦求单独计较。认购苦求一给与理不得铲除。 理等东说念主员手脚发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者朝上基金 总份额的 50%，基金照料东说念主不错选用比例证明等方式对该投资者的认购苦求进 行限制。基金照料东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资东说念主变相消散前 述 50%比例要求的，基金照料东说念主有权断绝该等一齐或者部分认购苦求。投资东说念主 认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的证明为准。   四、发起资金的认购   基金照料东说念主激动资金、基金照料东说念主固有资金、基金照料东说念主高等照料东说念主员或 基金司理等东说念主员认购本基金的发起资金金额不低于 1000 万元东说念主民币（不含认购 用度），且发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同收效日起不少于 3 年， 法律法则或监管机构另有章程的除外。本基金发起资金的认购情况详见基金管 理东说念主届时发布的公告。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金               基金合同                  第五部分           基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金 认购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币（不含认购用度）且发起资金提供方 承诺其认购的基金份额抓有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金 照料东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法 定验资机构验资，验资陈诉需对发起资金提供方过甚抓有份额进行挑升说明， 基金照料东说念主自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念把持理罢了基金备案手续并取 得中国证监会书面证明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。 基金照料东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公 告。基金照料东说念主应将基金召募时间召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履 收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式   如若召募期限届满，未舒服基金备案条件，基金照料东说念主应当承担下列背负： 同期活期入款利息； 基金照料东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和钞票范畴   《基金合同》收效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元， 《基金合同》自动隔断，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期 限。若届时的法律法则或中国证监会章程发生变化，上述隔断章程被取消、更 改或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会章程实践。   《基金合同》收效满三年后基金不绝存续的，链接 20 个责任日出现基金份 额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 应当在依期陈诉中赐与败露；链接 50 个责任日出现前述情形的，基金合同隔断， 不需召开基金份额抓有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同            第六部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料 东说念主在招募说明书或其网站列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营 业形势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金照料东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等往来方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时期   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券往来所、北京证券往来所的闲居往来日的往来时期，但基金管 理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回 时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来时 间变更、其他格外情况或根据业务需要，基金照料东说念主将视情况对前述灵通日及 灵通时期进行相应的调整，但应在实施前依照《信息败露办法》的筹商章程在 章程媒介上公告。   基金照料东说念主可根据实践情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具 体业务办理时期在筹商公告中章程。   基金照料东说念主自基金合同收效之日起不朝上三个月运行办理赎回，具体业务 办理时期在筹商公告中章程。   在详情申购运行与赎回运行时期后，基金照料东说念主应在申购、赎回灵通日前 依照《信息败露办法》的筹商章程在章程媒介上公告申购与赎回的运行时期。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或转 换苦求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金照料东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料 东说念主必须在新司法运行实施前依照《信息败露办法》的筹商章程在章程媒介上公 告。   四、申购与赎回的要道   投资东说念主必须根据销售机构章程的要道，在灵通日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的苦求。投资者在提交申购苦求时，须按销售机构章程的方式备 足申购资金，投资者在提交赎回苦求时，应确保账户内有迷漫的基金份额余额， 不然申购、赎回苦求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购收效。若申购不成立或无 效，申购款项本金将送还投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承 担。   基金份额抓有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求收效后，基金照料东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条件处理。遇往来所或往来 阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金照料 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 东说念主及基金托管东说念主所能抑止的成分影响业务处理历程，则赎回款项划付时期相应 顺延。   基金照料东说念主应以往来时期收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日手脚申购 或赎回苦求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来 的有用性进行证明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售机构柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的证明情况。若申 购不得胜，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得胜，而仅代表销售 机构照实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为 准。对于苦求的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权益。 进行调整，并在调整实施前依照《信息败露办法》的筹商章程在章程媒介上公 告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或筹商公告。 体章程请参见招募说明书或筹商公告。 参见招募说明书或筹商公告。 申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限，具体章程请参见招募说 明书或筹商公告。 基金照料东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权 益。基金照料东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可选用上述门径对基金范畴 赐与抑止。具体见基金照料东说念主筹商公告。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同 份额和最低基金份额保留余额等数目限制，或新增基金范畴抑止门径。基金管 理东说念主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金钞票入网提 销售作事费。 后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇格外情况， 经履行稳健要道，不错稳健延伸计较或公告。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金照料东说念主决定，并在招募说明 书及基金居品贵寓撮要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基 金份额的基金份额净值，有用份额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法， 保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 书》。本基金的赎回费率由基金照料东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓 撮要中列示。赎回金额为按实践证明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍 五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 不列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照筹商法律法则设定，具 体见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 全额计入基金财产。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 体的计较方法和收费方式由基金照料东说念主根据基金合同的章程详情，并在招募说 明书中列示。基金照料东说念主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的筹商章程在 章程媒介上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作程序遵命筹商法律法则以 及监管部门、自律司法的章程，请见基金照料东说念主届时的筹商公告。 有东说念主利益无实践性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销策画，依期或 不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履时间，按筹商监管部门要求履行 必要手续后，基金照料东说念主不错稳健调低本基金的销售用度，并进行公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 基金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要害省略情味时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。 理东说念主、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理等东说念主员手脚发起资金提供方除外） 抓有基金份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相消散 50%蚁集度的情形。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同 金额限制、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金照料东说念主应当根据筹商章程在章程媒介上刊登 暂停申购公告。当发生上述第 8、9 项情形时，基金照料东说念主不错选用比例证明等 方式对该投资东说念主的申购苦求进行限制，基金照料东说念主有权断绝该笔一齐或部分申 购苦求。如若投资东说念主的申购苦求被一齐或部分断绝，被断绝的申购款项本金将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金照料东说念主应实时规复申购业务的 办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 基金钞票净值。 照料东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要害省略情味时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金照料东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基 金照料东说念主应按章程报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金照料东说念主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的 比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 按基金合同的筹商条件处理。基金份额抓有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日 可能未获受理部分赐与铲除。在暂停赎回的情况排斥时，基金照料东说念主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   九、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基 金调理中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调理中转入苦求份 额总和后的余额）朝向前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大批 赎回。   当基金出现大批赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的钞票组合气象决 定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主觉得有才智支付投资东说念主的一齐赎回苦求时， 按闲居赎回文节实践。   （2）部分展期赎回：当基金照料东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有疼痛或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳展期赎回或取消赎回。采纳展期赎 回的，将自动转入下一个灵通日不绝赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被铲除。展期的赎回苦求与下一灵通日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎 回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）当本基金出现大批赎回时且基金照料东说念主决定部分展期赎回的，在单个 基金份额抓有东说念主赎回苦求朝向前一日基金总份额 10%的情形下，基金照料东说念主认 为支付该基金份额抓有东说念主的一齐赎回苦求有疼痛或者因支付该基金份额抓有东说念主 的一齐赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，可 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 以对该基金份额抓有东说念主的赎回苦求朝向前一日基金总份额 10%的部分进行展期 办理。对于其余当日未展期办理的赎回苦求，应当按单个账户未展期办理的赎 回苦求量占未展期办理的赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额。对 于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个灵通日不绝赎回，直到一齐赎回为止；采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被铲除。展期的赎回苦求与下一 灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基 础计较赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时 未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受 单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：链接 2 个灵通日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减慢 支付赎回款项，但不得朝上 20 个责任日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并展期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书章程的其他方式在 3 个往来日内通告基金份额抓有东说念主，说明筹商处 理方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 筹商章程，最迟于再行灵通日在章程媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告； 也不错根据实践情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时期，届时不再 另行发布再行灵通的公告。   十一、基金调理   基金照料东说念主不错根据筹商法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金照料东说念主照料的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理 费，筹商司法由基金照料东说念主届时根据筹商法律法则及本基金合同的章程制定并 公告，并提前见告基金托管东说念主与筹商机构。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   十二、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额抓有东说念主 通过中国证监会认同的往来形势或者往来方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额抓有东说念主应根据基金照料东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业 务。   十三、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非往来过户以及登记机构认同、适正当律法则的其它非往来过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额 的投资东说念主。   秉承是指基金份额抓有东说念主死字，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提 供基金登记机构要求提供的筹商贵寓，对于适合条件的非往来过户苦求按基金 登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收费。   十四、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照章程的尺度收取转托管费。如若出现基金照料东说念主、登记机 构、办理转托管的销售机构因技艺系统性能限制或其它合理原因，不错暂停该 业务或者断绝基金份额抓有东说念主的转托管苦求。   十五、依期定额投资策画   基金照料东说念主不错为投资东说念把持理依期定额投资策画，具体司法由基金照料东说念主 另行章程。投资东说念主在办理依期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金照料东说念主在筹商公告或更新的招募说明书中所章程的定 期定额投资策画最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 及登记机构认同、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分派。法律法则或监管机构另有章程的除外。   十七、基金份额的质押   如筹商法律法则允许基金照料东说念把持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照料东说念主将制定和实施相应的业务司法。   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书或筹商 公告。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同           第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务    一、基金照料东说念主    （一） 基金照料东说念主简况    称呼：招商证券钞票照料有限公司    住所：深圳市前海深港配合区南山街说念听海大路 5059 号前海鸿荣源中心 A 座 2501    法定代表东说念主：易卫东    树立日历：2015 年 4 月 3 日    批准树立机关及批准树立文号：《对于核准招商证券股份有限公司树立资 产照料子公司的批复》（证监许可〔2015〕123 号）    组织花式：有限背负公司    注册老本：10 亿元    存续期限：抓续经营    筹商电话：95565    （二） 基金照料东说念主的权益与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》稳固运用 并照料基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则矩程或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度筹商法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并选用必要门径保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗激动权益，为基金的 利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转 融通证券出借业务；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益哄骗诉讼权益或 者实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供作事的外部机构；   （16）在适合筹商法律、法则的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、 赎回、调理、非往来过户、转托管等业务司法；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤苦的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互稳固，对所照料的不同基金分 别照料，永诀记账，进行证券投资； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用稳健合理的门径使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的章程，按筹商章程计较并公告基金净值信 息，详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他筹商章程，履行信息披 露及陈诉义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不清楚基金投资策画、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他筹商章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予 秘密，不向他东说念主清楚，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、 法律等外部专科照应人提供作事需要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额抓 有东说念主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商章程召集基金份额抓有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产照料业务步履的管帐账册、报表、记载和其他 筹商贵寓不低于法律法则矩程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，并 且保证投资者或者按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监 会并通告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主合 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 法权益时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额 抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商 基金事务的步履承担背负；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益哄骗诉讼权益或实施 其他法律步履，但因第三方背负导致基金财产或基金份额抓有东说念主利益受到损失， 而基金照料东说念主率先承担了背负的情况下，基金照料东说念主有权向第三方追偿；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效， 基金照料东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：招商银行股份有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   成迅速间：1987 年 4 月 8 日   批准树立机关及批准树立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、 银复（1987）86 号文   注册老本：东说念主民币 252.20 亿元   组织花式：股份有限公司   存续时间：抓续经营   基金托管阅历批文及文号：证监基金字[2002]83 号   （二） 基金托管东说念主的权益与义务 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 撑抓基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则矩程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要害损失 的情形，应呈报中国证监会，并选用必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商阛阓司法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤苦尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）树立挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业形势，配备迷漫的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互稳固；对所托管的不同的基金永诀成立账户，稳固核算，分账 照料，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互稳固；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）撑抓由基金照料东说念主代表基金签订的与基金筹商的要害合同及筹商凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他筹商章程另 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 有章程外，在基金信息公开败露前赐与秘密，不得向他东说念主清楚，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供作事需要而 向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主计较的基金钞票净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履筹商的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具主见， 说明基金照料东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行； 如若基金照料东说念主有未实践《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是 否选用了稳健的门径；   （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他筹商贵寓不低于 法律法则矩程的最低期限；   （12）从基金照料东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名 册；   （13）按章程制作筹商账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或筹商章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商章程，召集基金份额抓 有东说念主大会或配合基金照料东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现 和分派；   （18）濒临驱散、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监 会和银行业监督照料机构，并通告基金照料东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿背负，其赔 偿背负不因其退任而奉命；   （20）按章程监督基金照料东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的 义务，基金照料东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓 有东说念主利益向基金照料东说念主追偿； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   （21）实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有 东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   除法律法则另有章程或本基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）肃肃阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息败露，实时哄骗权益和履行义务； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的 有限背负；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方抓有认购的基金份额自基金合同收效日起不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同             第八部分     基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调整基金照料东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度或提高销售作事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会要道；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项 书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份 额抓有东说念主大会的事项。 无实践性不利影响的前提下，以下情况在履行稳健要道后可由基金照料东说念主和基 金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售作事费率、变更收 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           基金合同 费方式；   （3）增多、减少或调整基金份额类别成立、罢手现存基金份额类别的销售 或调整基金份额分类办法及司法；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无实践性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要害变化；   （6）基金照料东说念主、登记机构、基金销售机构调整筹商基金认购、申购、赎 回、调理、非往来过户、转托管等业务司法；   （7）基金推出新业务或作事；   （8）若将来本基金照料东说念主推出追踪合并标的指数的往来型灵通式指数基金 （ETF），则基金照料东说念主在履行稳健要道后使本基金调理为该基金的集聚基金， 并相应修改《基金合同》；   （9）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金照料东说念主召集。 提倡书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料 东说念主，基金照料东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提倡书面提议。基金照料东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份 额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 的基金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提 议的基金份额抓有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会 的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得箝制、干涉。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告方式 公告。基金份额抓有东说念主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事要道和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关过甚 筹商方式和筹商东说念主、表决主见寄交的截止时期和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金照料 东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应 另行书面通告基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表 决主见的计票服从。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 抓有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明适正当律法则、《基金 合同》和会议通告的章程，而且抓有基金份额的凭证与基金照料东说念主抓有的登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证败露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。重 新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 通告载明的花式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书 面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个责任日内连 续公布筹商辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照料东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 照会议通告章程的方式收取基金份额抓有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经通告不进入收取表决主见的，不影响表决服从；      （3）本东说念主平直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东说念主平直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额抓有 东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具表决主见或授权他 东说念主代表出具表决主见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主见的基金份额抓有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决主见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托付东说念主抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证 明适正当律法则、《基金合同》和会议通告的章程，并与基金登记机构记载相 符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会，授权方式不错接纳 网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议通告中列 明；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非 现场方式相诱骗的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议要道比照现场开会和通 讯方式开会的要道进行。基金份额抓有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议通告中列明。   五、议事内容与要道   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害 修改、决定隔断《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交 基金份额抓有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 应当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主抓东说念主按照下列第七条章程要道详情和 公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未 能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如若基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份 额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓 有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须 以相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调理基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本 基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   基金份额抓有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲明，不然提 交适合会议通告中章程的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头适合会议通告章程的表决主见视为有用表决，表决主见暧昧不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额抓有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议运行后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担 任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当马上公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 拒派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如若采 用通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践收效的基金份额抓有 东说念主大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金 照料东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的格外约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有 东说念主和侧袋份额抓有东说念主永诀抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若 筹商基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日筹商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的抓有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应永诀由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，合并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东说念主大会的筹商章程以本节格外约定 内容为准，本节莫得章程的适用上文筹商约定。   十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要道、表 决条件等章程，但凡平直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或 监管司法修改导致筹商内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一 致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额抓 有东说念主大会审议。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同    第九部分     基金照料东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要道   一、基金照料东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形   （一） 基金照料东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金照料东说念主职责隔断：   （二） 基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   二、基金照料东说念主和基金托管东说念主的更换要道   （一） 基金照料东说念主的更换要道 的基金照料东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金照料东说念主； 抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程媒介公告； 料，实时向临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念把持理基金照料业务的派遣手续， 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念主应实时接收。临时基金照料东说念主或新任基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金照料东说念主筹商的称呼字样。   （二） 基金托管东说念主的更换要道 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东说念主； 抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主应与基金照料 东说念主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度在基金财产中列支。   （三）基金照料东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要道 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金照料东说念主和基金托管 东说念主； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程媒介上联合公告。   三、新任基金照料东说念主或临时基金照料东说念主接收基金照料业务或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务之前，原任基金照料东说念主或原 任基金托管东说念主应不绝履行筹商职责，并保证不作出对基金份额抓有东说念主的利益造 成毁伤的步履。原任基金照料东说念主或基金托管东说念主在不绝履行筹商职责时间，仍有 权按照本基金合同的章程收取基金照料费或基金托管费。   四、本部分对于基金照料东说念主、基金托管东说念主更换条件和要道的约定，但凡直 接援用法律法则或监管司法的部分，如法律法则或监管司法修改导致筹商内容 被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对 相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           基金合同                 第十部分       基金的托管   基金托管东说念主和基金照料东说念主按照《基金法》、《基金合同》过甚他筹商章程 签订托管合同。   签订托管合同的目的是明确基金托管东说念主与基金照料东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分派、信息败露及相互监督等筹商事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             基金合同              第十一部分         基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内 容包括投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证明、 计帐和结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册和办理非往来过 户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金照料东说念主或基金照料东说念主托付的其他适合条件的机构 办理。基金照料东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付 代理合同，以明确基金照料东说念主和代理机构在投资者基金账户照料、基金份额登 记、计帐及基金往来证明、披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册和办理 非往来过户等事宜中的权益和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关章程于运行实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于法律法则矩程的最低期限； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿背负，但司法强制搜检情形及法 律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的作事； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                基金合同                第十二部分            基金的投资   一、投资主义   精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，力图杀青与标的 指数阐述一致的恒久陈诉。   二、投资范围   本基金的投资范围主要包括标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭 证）。为更好地杀青投资主义，基金可少量投资于除标的指数成份股及备选成 份股之外的其他股票（包括北京证券往来所、沪深证券往来所过甚他照章刊行 上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、政府支抓机构债券、 政府支抓债券、场合政府债、金融债、企业债、公司债、公诱导行的次级债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、可调理债券、可交换债券等）、钞票 支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、国债 期货及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证 监会筹商章程）。   本基金可根据法律法则的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适 当要道后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资 产比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%。每个往来 日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金抓 有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如若法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在 履行稳健要道后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票比例不低于非现款基金 钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；每个往来日日终在扣除股指期货合 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 约、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金抓有的现款或到期日在一年 以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   （1）指数复制策略   本基金主要选用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重 构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应调整。 但在因格外情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金照料东说念主可采 取包括成份股替代策略在内的其他指数投资技艺稳健调整基金投资组合，以达 到精良追踪标的指数的目的。格外情形包括但不限于：（1）法律法则的限制； （2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票恒久停牌； （4）标的指数成份股进行配股、增发或被接管合并；（5）标的指数成份股派 发现款股息；（6）指数成份股依期或临时调整；（7）标的指数编制方法发生 变化；（8）其他基金照料东说念主认定不允洽投资的股票或可能严重限制本基金追踪 标的指数的合理原因等。   （2）投资组合调整   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股过甚权重的变动而进 行相应调整：   根据标的指数的调整司法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调 整；当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行再行调整时，本基金 将根据各成份股的权重变化进行相应调整；根据本基金的申购和赎回情况，对 股票投资组合进行调整，从而有用追踪标的指数；根据法律、法则矩程，成份 股在标的指数中的权重因其它格外原因发生相应变化的，本基金不错对投资组 合照料进行稳健变通和调整，致力缩小追踪误差；基金照料东说念主将对成份股的流 动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能接纳合理方法寻求替代。由于 受到各项抓股比例限制，基金可能不可按照成份股权重抓有成份股，基金将会 接纳合理方法寻求替代。   当标的指数成份股发生赫然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未 作出调整的，基金照料东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，履行里面 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 决策要道后实时对筹商成份股进行调整。   在闲居阛阓情况下，本基金力图将基金的净值增长率与功绩比拟基准之间 的日均追踪偏离度实足值抑止在 0.35%以内，年追踪误差抑止在 4%以内。如因 标的指数编制司法调整或其他成分导致追踪偏离度和追踪误差朝上上述范围的， 基金照料东说念主将选用合理门径幸免追踪误差进一步扩大。   本基金将以缩小追踪误差和流动性照料为目的，笼统沟通流动性和收益性， 稳健参与债券和货币阛阓器具的投资。为更好地杀青投资主义，本基金照料东说念主 可投资具有较高投资价值的可调理债券和可交换债券。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对钞票支抓证券的利率风险、 钞票池信用风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等成分进行分析， 采纳风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   （1）股指期货往来策略   本基金参与股指期货往来将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，主 要采纳流动性好、往来活跃的股指期货合约，以缩小往来成本，提高投资后果， 从而更好地追踪标的指数。   （2）国债期货往来策略   本基金参与国债期货往来将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，结 合对宏不雅经济形势和策略趋势的判断、对债券阛阓定性和定量的分析，对国债 期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等操办进行追踪监控，主要选 择流动性好、往来活跃的国债期货合约，以缩小往来成本，提高投资后果，从 而更好地追踪标的指数。   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，限度参与融资与转融通证 券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，缩小因申 购变成基金仓位较低带来的追踪误差，达到有用追踪标的指数的目的。参与转 融通证券出借业务时，本基金将在分析阛阓情况、出借证券流动性等成分的基 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 础上合理详情范围、期限和比例，力图为本基金份额抓有东说念主增厚投资收益。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往来保 证金后，本基金抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例，不得朝上 基金钞票净值的 10％；   （4）本基金抓有的一齐钞票支抓证券，其市值不得朝上基金钞票净值的   （5）本基金抓有的合并（指合并信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超 过该钞票支抓证券范畴的 10％；   （6）本基金照料东说念主照料的一齐基金投资于合并原始权益东说念主的各样钞票支抓 证券，不得朝上其各样钞票支抓证券共计范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证 券。基金抓有钞票支抓证券时间，如若其信用等第下跌、不再适合投资尺度， 应在评级陈诉发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与国债期货、股指期货投资，应遵命下列比例限制： 值与有价证券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金 融钞票（不含质押式回购）等； 基金钞票净值的 15%； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同 金抓有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资比 例的筹商约定； 不得朝上上一往来日基金钞票净值的 30%； 钞票净值的 10%； 抓有的股票总市值的 20%； 计较）应当适合《基金合同》对于股票投资比例的筹商约定； 不得朝上上一往来日基金钞票净值的 20%；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得朝上基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东说念主 之外的成分甚而基金不适合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受 限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来 敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保抓一致；   （12）本基金基金钞票总值不朝上基金钞票净值的 140%；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实践，与 境内上市往来的股票合并计较；   （14）本基金若参与融资业务，在职何往来日日终，本基金抓有的融资买 入股票与其他有价证券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 95%；   （15）本基金若参与转融通证券出借业务，需投降下列投资比例限制： 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 出借期限在 10 个往来日以上的出借证券应纳入《流动性风险照料章程》所述流 动性受限证券的范围； 量的 50%； 照市值加权平均计较；   因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的 成分甚而基金投资不适合上述章程的，基金照料东说念主不得新增转融通证券出借业 务。   （16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（10）、（11）、（15）项情形之外，因证券/期 货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的指 数成份股流动性限制等基金照料东说念主之外的成分甚而基金投资比例不适合上述规 定投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会章程 的格外情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之 日起运行。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主 在履行稳健要道后，则本基金投资不再受筹商限制或按变更后的章程实践。   为珍视基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   （6）从事内幕往来、摆布证券往来价钱过甚他不正直的证券往来步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程拒接的其他步履。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、实 际抑止东说念主或者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要害关联往来的，应当适合基金的投资主义和投资策略，遵命基 金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓平允合理价钱实践。筹商往来必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则赐与败露。要害关联往来应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的稳固董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或调整上述拒接性章程，基金照料东说念主在 履行稳健要道后可不受上述章程的限制或按调整后的章程实践。   五、标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数为北证 50 成份指数。   北证 50 成份指数由北京证券往来所和中证指数有限公司编制和发布，由北 交所范畴大、流动性好的最具阛阓代表性的 50 只上市公司证券组成，以笼统反 映阛阓合座阐述。   若将来出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的成分甚而标的指数不适合要求及法律法则、监管机构另有章程的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日内 向中国证监会陈诉并提倡治理决议，如更换基金标的指数、调理运作方式、与 其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进 行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决议确依时间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵命基金份额抓有 东说念主利益优先原则撑抓基金投资运作。   本基金为股票型指数基金，将精良追踪标的指数，努力追求追踪偏离度和 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 追踪误差最小化。若出现指数改名等对基金投资无实践性影响的标的指数变更 情形，则无需召开基金份额抓有东说念主大会，基金照料东说念主应与基金托管东说念主协商一致， 并在章程媒介上公告。   本基金的功绩比拟基准为：北证 50 成份指数收益率×95%+银行活期入款 利率（税后）×5%。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金照料东说念主 根据标的指数变更情形履行稳健要道并进行公告。法律法则或监管机构另有规 定的，从其章程。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，表面上其预期风险及预期收益水平高于羼杂型基金、 债券型基金和货币阛阓基金。本基金主要投资于标的指数成份股过甚备选成份 股，具有与标的指数肖似的风险收益特征。本基金投资北京证券往来所股票， 将承担因投资标的、阛阓轨制以及往来司法等相反带来的专有风险。   七、基金照料东说念主代表基金哄骗激动或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额抓有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐 师事务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要道、运作安排、投资安排、特定钞票的处置 变现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书的章程。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                基金合同                第十三部分            基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款 项以过甚他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹商法律法则、程序性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基 金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚 他基金财产账户相稳固。   四、基金财产的撑抓和责罚   本基金财产稳固于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主撑抓。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律背负，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻 结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的章程责罚外，基金财产 不得被责罚。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章铲除或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实践。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            基金合同               第十四部分        基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券往来形势的往来日以及国度法律法则 章程需要对外败露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、钞票支抓证券、银行入款本息、股指期货合约、 国债期货合约、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金照料东说念主在详情筹商金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业 管帐准则》、监管部门筹商章程。   （一）对存在活跃阛阓且或者获取交流钞票或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于 该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允 价值计量的要害事件的，应接纳最近往来日的报价详情公允价值。有充足凭据 标明估值日或最近往来日的报价不可果然反馈公允价值的，应付报价进行调整， 详情公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流钞票或欠债的公允价 值为基础，并在估值技艺中沟通不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或 使用的限制等，如若该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值技艺中不应将该 限制手脚特征沟通。此外，基金照料东说念主不应试虑因其大批抓有筹商钞票或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有足 够可利用数据和其他信息支抓的估值技艺详情公允价值。接纳估值技艺详情公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得筹商钞票或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要害事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调整并详情公允价值。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生 要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往来日的 市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要害变 化成分，调整最近往来市价，详情公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外）， 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全 价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间录取第三方估值基准作事机构提供的相应品种的唯独估值全价或 保举估值全价进行估值，同期充分沟通刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价 格进行估值；   （4）往来所上市往来的公诱导行的可调理债券等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价往来的债券录取估值日收盘价手脚估值全价；实行净价往来的 债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳在当前情况下适用而且 有迷漫可利用数据和其他信息支抓的估值技艺详情公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往来所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公诱导行未上市的股票、债券，接纳估值技艺详情公允价值；   （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，接纳在 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 当前情况下适用而且有迷漫可利用数据和其他信息支抓的估值技艺详情其公允 价值；   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、 初度公诱导行股票时公司激动公诱导售股份、通过巨额往来取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等畅通受限股票， 按监管机构或行业协会筹商章程详情公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对天下银行间阛阓上含权的固定收益品种 （另有章程的除外），按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全 价或保举估值全价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，哄骗回售权的， 在回售登记日至实践收款日历间录取第三方估值基准作事机构提供的相应品种 的唯独估值全价或保举估值全价进行估值，同期充分沟通刊行东说念主的信用风险变 化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 行估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要害变化的， 接纳最近往来日结算价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。 会的筹商章程进行估值。 最新章程的，按其章程进行估值。 确保基金估值的平允性。 基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 估值。 新增事项，按国度最新章程估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 要道及筹商法律法则的章程或者未能充分珍视基金份额抓有东说念主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据筹商法律法则，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金照料 东说念主承担。本基金的基金管帐背负方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金筹商 的管帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的主见， 按照基金照料东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值要道 产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 如遇格外情况，为保护基金份额抓有东说念主利益，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一 致，可阶段性调整基金份额净值计较精度并进行相应公告，无需召开基金份额 抓有东说念主大会审议。国度另有章程的，从其章程。   基金照料东说念主每个责任日计较基金钞票净值及各样基金份额净值，并按章程 公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金照料东说念主每个责任日对基金钞票估值 后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金照料东说念主对外公布。   六、估值失实的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳健、合理的门径确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值失实时，视为该类基金份额净值失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   本基金运作过程中，如若由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的症结变成估值失实，导致其他当事东说念主际遇损失的， 症结的背负东说念主应当对由于该估值失实际遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损 失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失实背负方应及 时融合各方，实时进行窜改，因窜改估值失实发生的用度由估值失实背负方承 担；由于估值失实背负方未实时窜改已产生的估值失实，给当事东说念主变成损失的， 由估值失实背负方对平直损失承担抵偿背负；若估值失实背负方仍是积极融合， 而且有协助义务确当事东说念主有迷漫的时期进行窜改而未窜改，则其应当承担相应 抵偿背负。估值失实背负方应付窜改的情况向筹商当事东说念主进行证明，确保估值 失实已得到窜改。   （2）估值失实的背负方对筹商当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 而且仅对估值失实的筹商平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实背负方仍应付估值失实负责。如若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返 还或不一齐返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 失实背负方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥 得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；如若获取欠妥得利确当事东说念主仍是 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上已 经获取的欠妥得利返还的总和朝上其实践损失的差额部分支付给估值失实背负 方。   （4）估值失实调整接纳尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要道如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因详情估值失实的背负方； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实变成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的背负方进行 窜改和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行窜改，并就估值失实的窜改向筹商当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的门径防护损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 商证明后，基金照料东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金钞票净值和各样基金份额净值由基金照料东说念主负责计较，基金托管东说念主负 责进行复核。基金照料东说念主应于每个灵通日往来收尾后计较当日的基金钞票净值 和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核确 认后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、格外情况的处理方法 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 误差不手脚基金钞票估值失实处理。 行、指数编制机构、第三方估值机构等发送的数据失实等原因，基金照料东说念主和 基金托管东说念主诚然仍是选用必要、稳健、合理的门径进行搜检，但未能发现失实 的，由此变成的基金钞票估值失实，基金照料东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿背负， 但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的门径排斥或削弱由此变成的影 响。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             基金合同              第十五部分         基金用度与税收   一、基金用度的种类 和仲裁费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。照料费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进 行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的计 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进 行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费按前 一日 C 类基金份额钞票净值的 0.30%年费率计提。销售作事费的计较方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售作事费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进 行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法则及相应协 议章程，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 担）； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收 取照料费，详见招募说明书的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实践。基金财产投资的筹商税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金照料东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的章程代扣代缴。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同             第十六部分      基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 筹商用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，每次收益分派比例等具体分成决议见基金照料东说念主届时发布的筹商分 红公告，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面 值； 类别对应的可供分派收益将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同 瓜分派权；   在不违背法律法则矩程、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可对上述基金 收益分派原则进行调整，并实时公告，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明铁心收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   五、收益分派决议的详情、公告与实施   本基金收益分派决议由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务司法》实践。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金              基金合同             第十七部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度败露； 管帐核算，按照筹商章程编制基金管帐报表； 证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同              第十八部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险照料章程》、《基金合同》过甚他筹商章程。筹商法律法 规对于信息败露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有 东说念主大会的基金份额抓有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主 和违章东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法 律法则和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的果然性、准确 性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予败露的基金 信息通过适合中国证监会章程条件的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）及 《信息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露， 并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开 败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民 币元。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同     五、公开败露的基金信息     公开败露的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵寓概 要 基金份额抓有东说念主大会召开的司法及具体要道，说明基金居品的特点等波及基金 投资者要害利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息 败露及基金份额抓有东说念主作事等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的 信息发生要害变更的，基金照料东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书 并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少 每年更新一次。基金隔断运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓撮要的信息发生要害 变更的，基金照料东说念主应当在三个责任日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在 章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓撮要其他信息发生变 更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照料东说念主不再更新 基金居品贵寓撮要。     基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告 登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概 要、《基金合同》和基金托管合同登载在章程网站上，并将基金居品贵寓撮要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管合同登载在网站上。     （二）基金份额发售公告     基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 败露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载《基 金合同》收效公告。   《基金合同》收效公告中将说明基金召募情况及基金照料东说念主、基金照料东说念主 高等照料东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金照料东说念主激动抓有的基金份额、承诺抓 有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主 应当至少每周在章程网站败露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露灵通日的各 类基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露 半年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的计较方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者或者在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将 年度陈诉登载在章程网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在章程报刊上。基 金年度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的 管帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉， 将中期陈诉登载在章程网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在章程报刊上。   基金照料东说念主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在章程网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度陈诉、 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 中期陈诉或者年度陈诉。   基金照料东说念主应在年度陈诉、中期陈诉、季度陈诉等永诀败露基金照料东说念主、 基金照料东说念主高等照料东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金照料东说念主激动抓有基金的份 额、期限实时间的变动情况。   如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在依期陈诉“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下败露该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉 期内抓有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的格外情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组搭伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生要害事件，筹商信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           基金合同 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之 三十； 到要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务筹商步履受到要害行政处罚、刑事处罚； 实践抑止东说念主或者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联往来事项，但中国证监会另有章程的除外； 提方式和费率发生变更； 时； 及司法； 日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 价钱产生要害影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）廓清公告 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓精熟传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额抓有东说念主权益的，筹商信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开 廓清。   （九）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十）投资钞票支抓证券的筹商公告   若本基金投资钞票支抓证券，基金照料东说念主应在本基金中期陈诉及年度陈诉 中败露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和 陈诉期内统统的钞票支抓证券明细。   若本基金投资钞票支抓证券，基金照料东说念主应在本基金季度陈诉中败露其抓 有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和陈诉期末按 市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支抓证券明细。   （十一）投资股指期货的筹商公告   若本基金参与股指期货往来，基金照料东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年 度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货往来情况，包 括往来策略、抓仓情况、损益情况、风险操办等，并充分揭示股指期货往来对 基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资策略和投资主义等。   （十二）投资国债期货的筹商公告   若本基金参与国债期货往来，需按照法则要求在季度陈诉、中期陈诉、年 度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中败露国债期货往来情况，包 括往来策略、抓仓情况、损益情况、风险操办等，并充分揭示国债期货往来对 基金总体风险的影响以及是否适合既定的往来策略和往来主义等。   （十三）基金参与融资和转融通证券出借往来的筹商公告   若本基金参与融资和转融通证券出借往来，基金照料东说念主应当在季度陈诉、 中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资 和转融通证券出借往来情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险 过甚照料情况等，并就转融通证券出借业务在陈诉期内发生的要害关联往来事 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 项作念堤防说明。   （十四）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，筹商信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合 同和招募说明书的章程进行信息败露，详见招募说明书的章程。   （十五）计帐陈诉   基金合同隔断的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在章程网站 上，并将计帐陈诉辅导性公告登载在章程报刊上。   （十六）中国证监会章程的其他信息。   六、信息败露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露照料轨制，指定挑升部门 及高等照料东说念主员负责照料信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适合中国证监会筹商基金信 息败露内容与形状准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按照筹商法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的 约定，对基金照料东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金居品贵寓撮要、基金计帐 陈诉等筹商基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子证明。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳败露信息的报刊。基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证筹商报送信息的果然、准确、圆善、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他民众媒介败露信息，然则其他民众媒介不得早于章程媒介败露信息， 而且在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按照法律法则要求败露信息外，也可着眼于为 投资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不 影响基金闲居投资操作的前提下，自主普及信息败露作事的质料。具体要求应 当适合中国证监会及自律司法的筹商章程。前述自主败露如产生信息败露用度， 该用度不得从基金财产中列支。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律主见书的 专科机构，应当制作责任底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》隔断后   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律 法则矩程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息败露的情形   当出现下述情形之一时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸败露基金 筹商信息： 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同    第十九部分      基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则 章程和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料 东说念主和基金托管东说念主同意，经履行稳健要道后变更并公告。 自决议收效后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行筹商要道后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相接的； 的成分甚而标的指数不适合要求及法律法则、监管机构另有章程的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金照料东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对治理决议进行 表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组调理接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律主见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要害事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适合《中华 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证 监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐陈诉登载在章程网站上，并将计帐陈诉辅导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则矩程的最 低期限。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金               基金合同                 第二十部分           负约背负   一、基金照料东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法则的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主造 成毁伤的，应当永诀对各自的步履照章承担抵偿背负；因共同步履给基金财产 或者基金份额抓有东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿背负。对损失的抵偿，仅 限于平直损失。当发生下列情况时，当事东说念主免责： 章程手脚或不手脚而变成的损失等； 权所变成的损失等；   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东说念主 利益的前提下，《基金合同》或者不绝履行的应当不绝履行。非负约方当事东说念主 在职责范围内有义务实时选用必要的门径，防护损失的扩大。莫得选用稳健措 施甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因防护损失 扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   三、由于基金照料东说念主、基金托管东说念主不可抑止的成分导致业务出现差错，基 金照料东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选用必要、稳健、合理的门径进行搜检，然则 未能发现失实或因前述原因未能幸免或窜改失实的，由此变成基金财产或投资 东说念主损失，基金照料东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿背负。然则基金照料东说念主和基金托管 东说念主应积极选用必要的门径排斥或削弱由此变成的影响。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           基金合同         第二十一部分       争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切 争议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院， 根据该院届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端 的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理时间，基金照料东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，不绝诚笃、 勤苦、尽责地履行基金合同章程的义务，珍视基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖并从其解释。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             基金合同             第二十二部分         基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 或授权代表签章并在募聚合束后经基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续， 并经中国证监会书面证明后收效。 会备案并公告之日止。 抓有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 基金托管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律服从。 机构的办公形势和营业形势查阅。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金               基金合同                第二十三部分           其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按筹商法律法则 协商治理。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金              基金合同            第二十四部分          基金合同内容选录      一、基金照料东说念主、基金托管东说念主及基金份额抓有东说念主的权益与义务   （一） 基金照料东说念主的权益与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》稳固运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则矩程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度筹商法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并选用必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗激动权益，为基金的 利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转 融通证券出借业务；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益哄骗诉讼权益或 者实施其他法律步履； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供作事的外部机构；   （16）在适合筹商法律、法则的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、 赎回、调理、非往来过户、转托管等业务司法；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤苦的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互稳固，对所照料的不同基金分 别照料，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用稳健合理的门径使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的章程，按筹商章程计较并公告基金净值信 息，详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他筹商章程，履行信息披 露及陈诉义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不清楚基金投资策画、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他筹商章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同 秘密，不向他东说念主清楚，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、 法律等外部专科照应人提供作事需要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额抓 有东说念主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商章程召集基金份额抓有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产照料业务步履的管帐账册、报表、记载和其他 筹商贵寓不低于法律法则矩程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，并 且保证投资者或者按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监 会并通告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额 抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商 基金事务的步履承担背负；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益哄骗诉讼权益或实施 其他法律步履，但因第三方背负导致基金财产或基金份额抓有东说念主利益受到损失， 而基金照料东说念主率先承担了背负的情况下，基金照料东说念主有权向第三方追偿；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效， 基金照料东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同   （25）实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权益与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 撑抓基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则矩程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要害损失 的情形，应呈报中国证监会，并选用必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商阛阓司法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤苦尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）树立挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业形势，配备迷漫的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互稳固；对所托管的不同的基金永诀成立账户，稳固核算，分账 照料，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互稳固；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   （5）撑抓由基金照料东说念主代表基金签订的与基金筹商的要害合同及筹商凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他筹商章程另 有章程外，在基金信息公开败露前赐与秘密，不得向他东说念主清楚，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供作事需要而 向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主计较的基金钞票净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履筹商的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具主见， 说明基金照料东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行； 如若基金照料东说念主有未实践《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是 否选用了稳健的门径；   （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他筹商贵寓不低于 法律法则矩程的最低期限；   （12）从基金照料东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名 册；   （13）按章程制作筹商账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或筹商章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商章程，召集基金份额抓 有东说念主大会或配合基金照料东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现 和分派；   （18）濒临驱散、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监 会和银行业监督照料机构，并通告基金照料东说念主； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿背负，其赔 偿背负不因其退任而奉命；   （20）按章程监督基金照料东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的 义务，基金照料东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓 有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （21）实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的权益与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有 东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   除法律法则另有章程或本基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 务包括但不限于：   （1）肃肃阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息败露，实时哄骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的 有限背负；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方抓有认购的基金份额自基金合同收效日起不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事司法及表决的要道和司法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调整基金照料东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度或提高销售作事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会要道； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项 书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份 额抓有东说念主大会的事项。 无实践性不利影响的前提下，以下情况在履行稳健要道后可由基金照料东说念主和基 金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售作事费率、变更收 费方式；   （3）增多、减少或调整基金份额类别成立、罢手现存基金份额类别的销售 或调整基金份额分类办法及司法；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无实践性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要害变化；   （6）基金照料东说念主、登记机构、基金销售机构调整筹商基金认购、申购、赎 回、调理、非往来过户、转托管等业务司法；   （7）基金推出新业务或作事；   （8）若将来本基金照料东说念主推出追踪合并标的指数的往来型灵通式指数基金 （ETF），则基金照料东说念主在履行稳健要道后使本基金调理为该基金的集聚基金， 并相应修改《基金合同》；   （9）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金照料东说念主召集。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           基金合同 提倡书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料 东说念主，基金照料东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提倡书面提议。基金照料东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份 额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提 议的基金份额抓有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会 的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得箝制、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告方式 公告。基金份额抓有东说念主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事要道和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关过甚 筹商方式和筹商东说念主、表决主见寄交的截止时期和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金照料 东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应 另行书面通告基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。 基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表 决主见的计票服从。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 抓有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明适正当律法则、《基金 合同》和会议通告的章程，而且抓有基金份额的凭证与基金照料东说念主抓有的登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证败露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。重 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 通告载明的花式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书 面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个责任日内连 续公布筹商辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照料东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通告章程的方式收取基金份额抓有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经通告不进入收取表决主见的，不影响表决服从；      （3）本东说念主平直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东说念主平直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额抓有 东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具表决主见或授权他 东说念主代表出具表决主见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主见的基金份额抓有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决主见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托付东说念主抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证 明适正当律法则、《基金合同》和会议通告的章程，并与基金登记机构记载相 符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会，授权方式不错接纳 网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议通告中列 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 明；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非 现场方式相诱骗的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议要道比照现场开会和通 讯方式开会的要道进行。基金份额抓有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议通告中列明。   （五）议事内容与要道   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害 修改、决定隔断《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交 基金份额抓有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改 应当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条章程要道确 定和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大 会决议。大会主抓东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代 表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如若基 金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基 金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份 额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的 服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须 以相等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调理基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本 基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲明，不然提 交适合会议通告中章程的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头适合会议通告章程的表决主见视为有用表决，表决主见暧昧不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额抓有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议运行后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担 任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当马上公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如若采 用通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践收效的基金份额抓有 东说念主大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金 照料东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的格外约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有 东说念主和侧袋份额抓有东说念主永诀抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若 筹商基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日筹商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的抓有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应永诀由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，合并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东说念主大会的筹商章程以本节格外约定 内容为准，本节莫得章程的适用上文筹商约定。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要道、 表决条件等章程，但凡平直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则 或监管司法修改导致筹商内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额 抓有东说念主大会审议。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同      三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 筹商用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，每次收益分派比例等具体分成决议见基金照料东说念主届时发布的筹商分 红公告，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面 值； 类别对应的可供分派收益将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同 瓜分派权；   在不违背法律法则矩程、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可对上述基金 收益分派原则进行调整，并实时公告，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明铁心收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的详情、公告与实施 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           基金合同   本基金收益分派决议由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务司法》实践。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。      四、与基金财产照料、运用筹商用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 和仲裁费； 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。照料费的计 算方法如下： 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进 行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进 行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费按前 一日 C 类基金份额钞票净值的 0.30%年费率计提。销售作事费的计较方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售作事费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进 行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商治理。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法则及相应 合同章程，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 担）； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收 取照料费，详见招募说明书的章程。      五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围主要包括标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭 证）。为更好地杀青投资主义，基金可少量投资于除标的指数成份股及备选成 份股之外的其他股票（包括北京证券往来所、沪深证券往来所过甚他照章刊行 上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、政府支抓机构债券、 政府支抓债券、场合政府债、金融债、企业债、公司债、公诱导行的次级债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、可调理债券、可交换债券等）、钞票 支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、国债 期货及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证 监会筹商章程）。   本基金可根据法律法则的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适 当要道后，不错将其纳入投资范围。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资 产比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%。每个往来 日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金抓 有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如若法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在 履行稳健要道后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往来保 证金后，本基金抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例，不得朝上 基金钞票净值的 10％；   （4）本基金抓有的一齐钞票支抓证券，其市值不得朝上基金钞票净值的   （5）本基金抓有的合并（指合并信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超 过该钞票支抓证券范畴的 10％；   （6）本基金照料东说念主照料的一齐基金投资于合并原始权益东说念主的各样钞票支抓 证券，不得朝上其各样钞票支抓证券共计范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证 券。基金抓有钞票支抓证券时间，如若其信用等第下跌、不再适合投资尺度， 应在评级陈诉发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与国债期货、股指期货投资，应遵命下列比例限制： 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同 值与有价证券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金 融钞票（不含质押式回购）等； 基金钞票净值的 15%； 金抓有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资比 例的筹商约定； 不得朝上上一往来日基金钞票净值的 30%； 钞票净值的 10%； 抓有的股票总市值的 20%； 计较）应当适合《基金合同》对于股票投资比例的筹商约定； 不得朝上上一往来日基金钞票净值的 20%；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得朝上基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东说念主 之外的成分甚而基金不适合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受 限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来 敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保抓一致；   （12）本基金基金钞票总值不朝上基金钞票净值的 140%； 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          基金合同   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实践，与 境内上市往来的股票合并计较；   （14）本基金若参与融资业务，在职何往来日日终，本基金抓有的融资买 入股票与其他有价证券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 95%；   （15）本基金若参与转融通证券出借业务，需投降下列投资比例限制： 出借期限在 10 个往来日以上的出借证券应纳入《流动性风险照料章程》所述流 动性受限证券的范围； 量的 50%； 照市值加权平均计较；   因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的 成分甚而基金投资不适合上述章程的，基金照料东说念主不得新增转融通证券出借业 务。   （16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（10）、（11）、（15）项情形之外，因证券/期 货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的指 数成份股流动性限制等基金照料东说念主之外的成分甚而基金投资比例不适合上述规 定投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会章程 的格外情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之 日起运行。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主 在履行稳健要道后，则本基金投资不再受筹商限制或按变更后的章程实践。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同   为珍视基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、摆布证券往来价钱过甚他不正直的证券往来步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程拒接的其他步履。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、实 际抑止东说念主或者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要害关联往来的，应当适合基金的投资主义和投资策略，遵命基 金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓平允合理价钱实践。筹商往来必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则赐与败露。要害关联往来应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的稳固董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或调整上述拒接性章程，基金照料东说念主在 履行稳健要道后可不受上述章程的限制或按调整后的章程实践。   六、基金钞票净值的计较方式和公布方式   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款 项以过甚他钞票的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息的败露方式   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主 应当至少每周在章程网站败露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露灵通日的各 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 类基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露 半年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则 章程和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料 东说念主和基金托管东说念主同意，经履行稳健要道后变更并公告。 自决议收效后 2 日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行筹商要道后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相接的； 的成分甚而标的指数不适合要求及法律法则、监管机构另有章程的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金照料东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对治理决议进行 表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组调理接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律主见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要害事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适合《中华 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证 监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐陈诉登载在章程网站上，并将计帐陈诉辅导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则矩程的最 低期限。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         基金合同      八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切 争议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院， 根据该院届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端 的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理时间，基金照料东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，不绝诚笃、 勤苦、尽责地履行基金合同章程的义务，珍视基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖并从其解释。      九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公形势和营业形势查阅。 招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        基金合同   本页无正文，为《招商资管北证 50 成份指数型发起式证券投资基金基金合 同》的署名盖印页。   基金照料东说念主：招商证券钞票照料有限公司（公章）   法定代表东说念主或授权代表：   签 订 日：    年   月   日   签订地点：   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司（公章）   法定代表东说念主或授权代表：   签 订 日：    年   月   日   签订地点：

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